Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: LA150025-O/U.doc damit vereinigt Geschäfts-Nr.: RA150015-O
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. L. Hunzi ker Schni der, Vorsitzende, Oberrichterin Dr. D. Scherrer und Oberrichter lic. iur. M. Spahn sowie Gerichts- schreiberin lic. i ur. N.A. Gerber Beschluss vom 3. Mai 2016 i n Sachen
A._____, Kläger, Berufungskläger und Beschwerdeführer
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____
gegen
B._____ AG, Beklagte, Berufungsbeklagte und Beschwerdegegnerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y1._____ und / oder Rechtsanwälti n li c. i ur. Y2._____
betreffend arbeitsrechtliche Forderung
Berufung gegen ein Urteil des Arbeitsgerichtes Zürich, 2. Abteilung, vom 15. April 2015 (AN100960-L)
Beschwerde gegen einen Beschluss des Arbeitsgerichtes Zürich, 2. Abtei- lung, vom 6. Mai 2015 (AN100960-L)
Erwägungen: I. 1. Gemäss Arbeitsvertrag vom 22. Juli 2008, gültig ab 1. Januar 2008, stand der Kläger seit dem 1. Juli 2002 ununterbrochen i n ei nem Anstellungsverhältni s zur Beklagten, die bis am 13. Januar 2014 unter der Firma "B1._____ AG" das Bankgeschäft betrieb. Der Kläger führte seit dem 1. Juli 2005 das Representative Office in Abu Dhabi und (ab Eröffnung) das Satellite Office in Dubai im Range ei- nes Mitglieds des Kaders. Zudem bekleidete er ab 1. Januar 2006 die Funktion eines Direktors. Der Arbeitsvertrag vom 22. Juli 2008 war für die Beklagte erst- mals ordentlich kündbar per 31. Mai 2010. Nebst einem fi xen Lohn von jährli ch VAE-Dirham 2'148'800.– und einem Assetvermehrungsbonus bezog der Kläger ei nen Gewinnbeitragsbonus von 25% der vom Representative Office in Abu Dhabi und vom Satellite Office in Dubai erzielten Nettoerträge. In Ziffer 14 trafen die Par- teien folgende Regelung: "Im Falle einer Kündigung bzw. Rückrufes von Herrn A._____ werden die beiden Bo- ni auf den Kündigungs- bzw. Rückrufszeitpunkt abgerechnet. Diesfalls werden auch jene Assets berücksichtigt, die noch nicht 12 Monate bei der B1._____ AG angelegt waren (wobei die Auszahlung des auf diesen Zeitpunkt berechneten Bonus bis zum Erreichen der 12 monatigen Anlagedauer der Assets zurückbehalten werden kann)." Die Parteien unterstellten den Arbeitsvertrag dem schweizerischen Recht (vgl. Art. 121 Abs. 1 IPRG) und vereinbarten den Gerichtsstand Zürich (Urk. 2/1, Urk. 31/2, Urk. 40). 2. Mit Schreiben vom 24. September 2009 kündigte die Beklagte das Ar- beitsverhältnis auf den 31. Mai 2010. Gleichzeitig stellte sie den Kläger ab 28. Ok- tober 2009 bei vollem Lohnanspruch frei (Urk. 2/2). In der Folge bezahlte die Be- klagte dem Kläger den fi xen Lohn und den pauschalen Spesenersatz während der Freistellungsphase weiter. Indes verweigerte sie ab Oktober 2009 die Auszah- lung von Boni. Mit Schreiben vom 18. Mai 2010 erhob der Kläger Einsprache ge- gen die Kündigung (Urk. 2/34).
(Urk. 47 = Urk. 58). Am 24. April 2015 stellte der Kläger ein Protokollberichti- gungsbegehren mit dem Antrag, das Protokoll der Hauptverhandlung vom 16. Dezember 2013 sei auf S. 20 zu vervollständigen bzw. zu korrigieren. Mit Be- schluss vom 6. Mai 2015 wies die Vorinstanz dasselbe ab (Urk. 50, Urk. 52 = Urk. 79/2). 4. Gegen das ihm am 20. April 2015 zugestellte Urteil führt der Kläger mit Eingabe vom 20. Mai 2015 Berufung mit folgenden Anträgen (Urk. 48/2, Urk. 57): "Das Urteil vom 15. April 2015 sei aufzuheben und die Beklagte zu verpflich- ten, dem Kläger (mindestens) CHF 3'988'332 nebst Zins zu 5 % seit dem 31. Januar 2010 zu bezahlen; eventualiter sei die Sache an die Vorinstanz zu- rückzuweisen. [...] Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklagten." Der Kostenvorschuss von Fr. 60'650.– wurde rechtzeitig geleistet (Urk. 62, Urk. 63). Die Berufungsantwort, mit welcher die Beklagte auf Abweisung der Be- rufung schloss, datiert vom 10. September 2015 (Urk. 65). Weitere Stellungnah- men des Klägers erfolgten am 19. Oktober und 27. November 2015 (Urk. 69, Urk. 75). Die Beklagte liess sich dazu am 12. November und am 14. Dezember 2015 vernehmen (Urk. 73 und Urk. 77). 5. Gegen den ihm am 11. Mai 2015 zugestellten Beschluss vom 6. Mai 2015 führt der Kläger mit Eingabe vom 20. Mai 2015 zugleich Beschwerde mit folgen- dem Antrag (Urk. 53/2, Urk. 57 = Urk. 79/1): "Der Beschluss vom 6. Mai 2015 sei aufzuheben und die erste Hälfte des zweiten Absatzes von Seite 20 des vorinstanzlichen Protokolls sei gestützt auf eine wörtliche Abschrift des Tonbandes ins Protokoll aufzunehmen, even- tualiter wie im Anhang. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklagten." Für die Beschwerde wurde das Geschäft mit der Nummer RA150015-O er- öffnet. Der Kläger leistete dafür fristgerecht einen weiteren Kostenvorschuss von Fr. 1'000.– (Urk. 79/7 und Urk. 79/8). Am 24. August 2015 ging die Beschwerde- antwort ein, worin die Beklagte auf Abweisung der Beschwerde schloss (Urk. 79/10). Mit Verfügung vom 29. September 2015 wurde ein Sistierungsgesuch des Klägers abgewiesen (Urk. 79/13). Weitere Eingaben sind nicht erfolgt.
II. 1. Die Vorinstanz erwog zunächst, der Kläger habe zu den Ausführungen der Beklagten, der Bonusanspruch sei gemäss Ziffer 14 des Arbeitsvertrags wäh- rend der Freistellungsphase weggefallen, mit keinem Wort Stellung genommen, weshalb sie als anerkannt zu gelten hätten. Die Beklagte habe ausgeführt, der Gewinnbeitragsbonus sei als Gewinnbeteiligung (Art. 322a Abs. 1 OR) seiner Idee nach Leistungsansporn, der seinem Sinne nach nicht mehr geschuldet sei, wenn der Arbeitnehmer nicht mehr arbeite oder sein Ausscheiden absehbar sei. Entsprechend könne der Bonus von einem ungekündigten Arbeitsverhältnis ab- hängig gemacht werden. Die Parteien hätten vor diesem Hintergrund in Ziffer 14 vereinbart, dass im Falle einer Kündigung bzw. eines Rückrufes des Klägers der Gewinnbeteiligungsbonus auf den Kündi gungszei tpunkt abgerechnet werde. Nachdem die Beklagte das Arbeitsverhältnis am 24. September 2009 gekündigt habe, sei der Gewinnbeitragsbonus gemäss Ziffer 14 des Arbeitsvertrags auf den Kündigungszeitpunkt, nämlich per Ende September 2009 abgerechnet und be- zahlt worden (Urk. 58 S. 8 f.). Nachdem der Kläger – so die Vorinstanz weiter – mit keinem Wort auf Ziffer 14 des Arbeitsvertrags eingegangen sei, hätten die Ausführungen der Beklagten dazu als anerkannt zu gelten. Sofern der Kläger über ein genug hohes Grund- gehalt verfügt habe, um seinen Lebensstandard sicherzustellen, müsse die Ver- tragsbestimmung als gültig taxiert werden, da Art. 322a Abs. 1 OR dispositiver Natur sei. Zu prüfen bleibe der Vollständigkeit halber, ob die Regelung des Ge- winnbeitragsbonus zulässig wäre, sofern der Kläger sie bestritten hätte. Dazu sei die Qualifizierung des Bonus als Lohn oder als Gratifikation vorzunehmen. Es sei unbestritten, dass der Kläger zuletzt nebst Spesen, Fahrzeug und Wohnung netto und steuerfrei rund Fr. 595'000.– erhalten habe, so dass nach schweizerischen Verhältnissen das Bruttoeinkommen wohl eher bei Fr. 800'000.– anzusiedeln sei. In Anlehnung an die bundesgerichtliche Rechtsprechung sei daher davon auszu- gehen, dass es sich beim Gewinnbeitragsbonus nicht mehr um eine Sondervergü- tung handle, die des gerichtlichen Schutzes bedürfe, sondern um eine Gratifikati- on, weshalb Ziffer 14 des Arbeitsvertrags als gültig zu betrachten sei und der Klä-
ger für die Zeit der Freistellung keinen Anspruch auf einen Bonus habe (Urk. 58 S. 9 ff.). Entfalle ein Anspruch auf den Bonus, würden auch die Editionsbegehren zur Berechnung von dessen Höhe obsolet und diese seien ebenfalls abzuweisen, wobei anzumerken sei, dass die Beklagte zumindest betreffend der C._____ Group die gewünschten Unterlagen eingereicht habe (Urk. 58 S. 15). Aufgrund der klaren Unterscheidung zwischen Lohn bzw. Gehalt und der Bonusregelung im Arbeitsvertrag könne mangels weiterer Begründung nicht da- von ausgegangen werden, dass sich die Zusicherung im Kündigungsschreiben, die Freistellung erfolge "bei vollem Lohnanspruch", auch auf den Gewinnbeteili- gungsbonus bezogen habe, zumal dieser im Vertrag explizit wegbedungen wor- den sei und es in den Akten keinerlei Hinweis gebe, dass der Kläger diesen je geltend gemacht habe (Urk. 58 S. 9 f.). 2. D en Anspruch aus mi ssbräuchli cher Kündi gung wies die Vorinstanz ab mit der Begründung, der Kläger habe die Klagefrist von 180 Tagen gemäss Art. 336b Abs. 2 OR nicht gewahrt, indem die Klageschrift erst am 30. November 2010 bei der Post aufgegeben worden sei (Urk. 58 S. 14 f.). 3. Die Vorinstanz wies das klägerische Protokollberichtigungsbegehren ab, nachdem es eine wortwörtliche Abschrift gemäss der Tonaufzeichnung verfasst und diese dem beanstandeten Protokollauszug (S. 20, Absatz 2) gegenüberge- stellt hatte. Sie erwog, seitens des Klägers seien weder Ausführungen zu Zi ffer 14 oder Ziffer 23 des Arbeitsvertrags gemacht worden, noch sei von einer Klausel die Rede. Vielmehr sei seitens des Klägers nur darauf hingewiesen worden, dass ein Anspruch auch während der Freistellung bestehe. Die übrigbleibenden Abwei- chungen stellten Wiederholungen dar oder seien nicht wesentlich im Sinne von § 147 GVG/ZH bzw. Art. 235 ZPO (Urk. 79/2). III. 1.1 Das zweitinstanzliche Verfahren richtet sich nach der schweizerischen Zivilprozessordnung vom 19. Dezember 2008. Demgegenüber gelangt auf das
erstinstanzliche Verfahren das zürcherische Prozessrecht zur Anwendung (Art. 404 f. ZPO). 1.2 Am Berufungsverfahren mit der Nummer LA150025-O und am Be- schwerdeverfahren mit der Nummer RA150015-O sind die gleichen Parteien be- teiligt. Den angefochtenen Entscheiden, die einen engen sachlichen Zusammen- hang aufweisen, liegt ein und derselbe erstinstanzliche Prozess zugrunde. Es rechtfertigt sich daher, die beiden Geschäfte zu vereinigen (Art. 125 lit. c ZPO). Die Akten des Verfahrens mit der Nummer RA150015-O sind als Urk. 79/1-13 zu den Akten des Berufungsverfahrens zu nehmen. 1.3 Berufung und Beschwerde wurden form- und fristgerecht erhoben. Die Berufung richtet sich gegen einen ersti nstanzli chen Endentschei d, wobei die Streitwertgrenze erreicht wird (Art. 308 und Art. 311 ZPO). Die Beschwerde richtet sich gegen eine prozessleitende Verfügung im Sinne von Art. 319 lit. b Ziff. 2 ZPO, die nur dann angefochten werden kann, wenn – vom Kostenpunkt abgese- hen (Art. 110 ZPO) – durch sie ein nicht leicht wiedergutzumachender Nachteil droht. Diese Voraussetzung ist vom Beschwerdeführer darzutun. Der Kläger brachte in diesem Zusammenhang vor, er verlange mit der Beschwerde die Her- stellung eines korrekten Protokolls, um nicht an der Beweiskraft desselben zu schei tern, nachdem die Vorinstanz aufgrund der unterbliebenen Bestreitung da- von ausgegangen sei, der Bonusanspruch falle im Sinne der Auslegung der Be- klagten ab Ende September 2009 dahin (Urk. 79/1 S. 7 Ziff. 6, S. 8 Ziff. 8 insb. Fn 18). Dies muss genügen, weshalb auch auf die fristgerecht eingereichte Be- schwerde – unter Vorbehalt hinreichender Begründung – eingetreten werden kann (Art. 319 und Art. 321 ZPO). 1.4 Der Kläger ficht die Abweisung der Entschädigung wegen missbräuchli- cher Kündigung mit der Berufung nicht an (Urk. 57 S. 16 Ziff. 18). Soweit die Kla- ge auf Ausrichtung einer Entschädigung im Sinne von Art. 336a OR abgewiesen wurde, ist das angefochtene Urteil mit Ablauf der Berufungsfrist am 21. Mai 2015 in Rechtskraft erwachsen (Art. 315 Abs. 1 ZPO). Dies ist vorzumerken.
1.5 Der Kläger erwähnt sei n Begehren um Auskunft und D okumentati on in den Berufungsanträgen ni cht. Doch geht aus der Berufungsbegründung hervor, dass der Kläger auch an diesem Hilfsanspruch festhält (Urk. 57 S. 7 Ziff. 8, S. 17 Ziff. 18). Die Klageabweisung gilt auch insofern als angefochten. 2.1 Mit der Beschwerde können unrichtige Rechtsanwendung und offen- sichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhaltes geltend gemacht werden. Neue Anträge, neue Tatsachenbehauptungen und neue Beweismittel sind ausge- schlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO), es sei denn, der Entscheid der Vorinstanz gebe dazu Anlass (BGE 139 III 466 E. 3.4 S. 471). 2.2 Bei Abweisung eines Gesuchs um Protokollberichtigung kann die be- schwerdeführende Partei indes nur geltend machen, die Vorinstanz habe das Recht unrichtig angewendet, indem sie z.B. irgendwelche Formfehler beging oder das Begehren zu Unrecht als verwirkt betrachtete. Die Beschwerdeinstanz kann sich mangels eigener Wahrnehmung nicht darüber aussprechen, ob das Protokoll richtig geführt wurde oder nicht. Diese Feststellung trifft abschliessend das Ge- richt, bei dem das beanstandete Protokoll geführt wurde (BK-Killias, N 20 zu Art. 235 ZPO; KUKO-Naegeli/Richers, N 16 zu Art. 235 ZPO; Pahud, in: Brunner/ Gasser/Schwander [Hrsg.], Schweizerische Zivilprozessordnung, Zürich/St. Gal- len 2011, N 25 zu Art. 235 ZPO; BSK ZPO-Willisegger, N 48 zu Art. 235 ZPO). Immerhin hat diese Rechtsprüfung vorliegend aufgrund der von der Vorinstanz ab Tonträger angefertigten wortwörtlichen Abschrift zu erfolgen (Urk. 52 Beilage 1). 2.3 Der Kläger beantragt, die Vorinstanz habe die Tonbandaufnahme vom 16. Dezember 2013 zu edieren. Er begründet dies damit, dass nach der mit der vorliegenden Beschwerde verlangten wörtlichen Abschrift des Tonbandes mit Si- cherheit noch weitere Bestreitungen, Widersprüche und Gegenargumente dazu- kommen würden (Urk. 79/1 S. 6 Ziff. 5, S. 11 Ziff. 12, S. 13 Fn 42). Darauf ist ni cht ei nzutreten. Zwar sind technische Hilfsmittel auf entsprechenden Antrag den Parteien zur Kontrolle zur Verfügung zu stellen (KUKO-Naegeli/Richers, N 16 zu Art. 235 ZPO, mit Verweis auf die Botschaft zur Schweizerischen Zivilprozessord- nung vom 28. Juni 2006, S. 7343). Vor Vorinstanz stellte der Kläger mit seinem Protokollberichtigungsbegehren (Urk. 50) indes keinen solchen Antrag. Im Be-
schwerdeverfahren ist er damit aufgrund des umfassenden Novenverbots ausge- schlossen. 2.4 Der Kläger verlangt mit seiner Beschwerde im Hauptstandpunkt, die ers- te Hälfte des zweiten Absatzes von Seite 20 des vorinstanzlichen Protokolls sei gestützt auf eine wörtliche Abschrift des Tonbandes ins Protokoll aufzunehmen (Urk. 79/1 S. 2). Auch dieser Antrag ist neu und daher unzulässig. Vor Vorinstanz (Urk. 50 S. 2) beantragte der Kläger die Berichtigung des Protokolls im Sinne ei- nes vom ihm anhand seiner Unterlagen rekonstruierten Textvorschlages (Urk. 50 S. 2). Diesbezüglich ist auf die Beschwerde nicht einzutreten. Davon abgesehen haben die Parteien keinen Anspruch auf eine wörtliche Protokollierung. Bereits die Vorinstanz wies darauf hin, dass mündli che Ausführungen zwar richtig, aber nur i hrem wesentli chen Inhalt nach zu protokollieren sind; si e müssen auch dann ni cht wörtli ch i ns Protokoll aufgenommen werden, wenn ei n Aufzei chnungsgerät verwendet wurde (unter Verweis auf Hauser/Schweri, Kommentar zum zürcheri- schen Gerichtsverfassungsgesetz, Zürich 2002, N 1 zu § 144 GVG/ZH). Zwar können gemäss § 146 GVG/ZH auf Verlangen einer Partei einzelne Äusserungen oder Fragen wörtlich ins Protokoll aufgenommen werden. Eine solche wörtliche Niederschrift wurde seitens des Klägers anlässlich der Verhandlung vom 16. De- zember 2013 indes ni cht verlangt und kann auch ni cht nachträgli ch auf dem We- ge über ein Protokollberichtigungsbegehren erzwungen werden (Hauser/Schweri, a.a.O., N 1 zu § 146 GVG/ZH, mit Verweis auf ZR 87 [1988] Nr. 96). Auch der im Anhang der Beschwerde enthaltene, eventualiter beantragte Protokolltext weist gegenüber den ursprüngli ch gewünschten Änderungen diverse Abwei chungen auf. Insbesondere am Anfang ("Wenn hi er verschi edentli ch versucht wi rd [...]), i n der Mitte ("Denn wenn gesagt wird [...]) und am Ende ("Rein aus der Tatsache [...]") geht der Wortlaut gemäss Beschwerdeantrag über den Wortlaut gemäss Berichtigungsbegehren hinaus. Auch insoweit kann auf die Beschwerde nicht ein- getreten werden. 2.6 Im Kern geht es dem Kläger um die von der Vorinstanz gestützt auf das Protokoll getroffene Feststellung, er habe sich zu Ziffer 14 des Arbeitsvertrags und zum "Wegfall-Argument der Beklagten" nicht geäussert, weshalb die Ver-
tragsbestimmung bzw. die Ausführungen der Beklagten dazu als anerkannt zu gelten hätten und die Abrechnung auf den Kündi gungszei tpunkt, nämli ch Ende September 2009, korrekt sei. Der Kläger will mehr Gegenargumente vorgetragen haben, als effektiv protokolliert worden sind (Urk. 79/1 S. 12 Ziff. 14, S. 17 Ziff. 19). Ein Vergleich zwischen dem protokollierten Text (Prot. I S. 20) und der wort- wörtli chen Abschrift des klägerischen Vortrages (Urk. 52 Beilage 1) fördert indes ni cht die vom Kläger gewünschten Änderungen zu Tage. Insbesondere vermag der Kläger nicht aufzuzeigen, inwiefern der Vori nstanz ei n Fehler unterli ef, wenn sie dafürhielt, die orange markierten Passagen im beantragten Änderungstext (Urk. 52 Beilage 3) seien vom Kläger nicht mündli ch vorgetragen worden, auch seien weder Ausführungen zu Zi ffer 14 und Zi ffer 23 des Vertrages gemacht, noch ei ne Klausel thematisiert worden. Zu den orange markierten Passagen ge- hört aber insbesondere auch die Aussage, Ende Mai 2010 sei dort [in Ziffer 23 des Arbeitsvertrags] als erstmöglicher Kündigungs- bzw. Rückrufszeitpunkt fest- gelegt worden. 2.7 Der Kläger wendet sich auch nicht gegen die vorinstanzliche Feststel- lung, bei den übrigbleibenden, grün eingefärbten Aussagen, die nicht wortwörtlich Eingang ins Protokoll gefunden hätten, handle es si ch ni cht um wesentli che Aus- führungen oder um blosse Wiederholungen. Vielmehr ist der Kläger der Auffas- sung, es fänden sich bereits in der bisherigen Fassung des Protokolls zur Argu- mentation der Beklagten mehrere klare Widersprüche, Bestreitungen und Gegen- argumente, weshalb es schon aufgrund des bisherigen Protokolls klar gewesen sei, dass er die gegnerische Argumentati on ni cht anerkannt habe. Mehr sei ange- sichts der offensichtlichen Diskrepanz zum Arbeitsvertrag auch ni cht nöti g gewe- sen. Dass er erstens bonusmässig so gestellt werden müsse, wie wenn er nicht freigestellt worden wäre, und dass zweitens aufgrund von Ziffer 22 des Arbeits- ve rtrags jegliche Kürzung von Bonusansprüchen vor dem 31. Mai 2010 sowieso ausgeschlossen sei, habe er schliesslich schon vor Erhebung des "Wegfall- Argumentes" durch die Beklagte klar gemacht und habe ni cht noch ei nmal wie- derholt werden müssen (Urk. 79/1 S. 11 Ziff. 12). Damit macht der Kläger im Er- gebnis – wie noch zu zei gen sei n wi rd zu Recht – geltend, die Vorinstanz habe den wesentlichen Inhalt seiner Ausführungen vollständig protokolliert (vgl. auch
Urk. 79/1 S. 11 Fn 35 a.E.: "Hier genügte die von der Vorinstanz praktizierte rudi- mentäre Protokollierung"). Eine fehlerhafte, zu berichtigende Protokollierung liegt auch i nsowei t ni cht vor. 2.8 Die Beschwerde gegen den Beschluss vom 6. Mai 2015 muss somit ab- gewiesen werden, soweit darauf einzutreten ist. Der Kläger wird insoweit kosten- und entschädigungspflichtig. Die Gerichtsgebühr ist auf Fr. 1'000.– (§ 9 Abs. 1 in Verbindung mit § 12 Abs. 1 GebV OG) und die Parteientschädigung auf Fr. 500.– (§ 2 Abs. 2, § 4 Abs. 1 und 2 sowie § 10 Abs. lit. b in Verbindung mit § 13 Abs. 2 AnwGebV) festzusetzen. 3.1 Es ist unbestritten, dass die Parteien in Ziffer 14 des Arbeitsvertrags vereinbart haben, dass die beiden Boni im Falle einer Kündigung auf den Kündi- gungszeitpunkt abzurechnen si nd. Die Vorinstanz ist der Beklagten (vgl. Urk. 30 Ziff. 20) insoweit gefolgt, als sie unter "Kündi gungszei tpunkt" den Zeitpunkt der Kündigungserklärung (Ende September 2009) und nicht den Kündigungstermin nach Ablauf der Kündigungsfrist (Ende Mai 2010) verstanden hat. Dabei hat vor Vori nstanz weder der Kläger noch die Beklagte geltend gemacht, die Parteien seien im Sinne der subjektiven Vertragsauslegung übereinstimmend davon aus- gegangen, unter dem in Ziffer 14 verwendeten Ausdruck "Kündigungszeitpunkt" sei der Zeitpunkt der "Kündigungserklärung" oder ein anderer Zeitpunkt wie der Kündi gungstermi n zu verstehen. D emnach ermittelte die Vorinstanz nicht ei nen übereinstimmenden wirklichen Parteiwillen im Sinne einer tatsächlichen Willens- übereinstimmung. Vielmehr ging und geht es um die objektivierte Auslegung von Willenserklärungen als Rechtsfrage. Von einer solchen Auslegung gehen die Par- teien auch im Berufungsverfahren aus (Urk. 65 S. 14 Ziff. 67 und S. 15 Ziff. 73; Urk. 69 S. 4 Fn 8 und 10, S. 8 f. Ziff. 8, S. 9 Fn 28 und 30). 3.2 Die subjektive Vertragsauslegung beruht auf Beweiswürdigung und setzt Behauptungen tatsächli cher Art bezüglich eines überstimmenden wirklichen Wil- lens der Parteien voraus. Wenn ei n übereinstimmender wirklicher Wille unbewie- sen bleibt, sind zur Ermittlung des mutmasslichen Parteiwillens die Erklärungen der Parteien aufgrund des Vertrauensprinzips so auszulegen, wie sie nach ihrem Wortlaut und Zusammenhang sowie den gesamten äusseren Umständen ver-
standen werden durften und mussten. Dabei handelt es sich um Rechtsanwen- dung, die vom Bundesgericht frei überprüft wird; lediglich die äusseren Umstände und das Wissen und Wollen der Parteien beschlagen Sachverhaltsfragen (BGer 4A_567/2015 E. 4.2.2 und 4A_373/2014 E. 4.2 je mit weiteren Verweisen). Die (objektivierte bzw. normative) Auslegung kann nicht wie eine tatsächliche Be- hauptung anerkannt werden bzw. unbestritten bleiben, mit der Wirkung, dass sie als zugestanden gilt. Für neue rechtliche Begründungen bestehen überdies keine zeitlichen Schranken. Sie werden von Art. 317 Abs. 1 ZPO nicht erfasst und kön- nen sowohl i m Berufungsverfahren als auch noch vor Bundesgericht im Rahmen des Streitgegenstandes vorgebracht werden, was sich aus dem Grundsatz der Rechtsanwendung von Amtes wegen ergibt (BGer 4A_519/2011 E. 2.1; Seiler, Die Berufung, Zürich 2013, N 1270). 3.3 Der Kläger beanstandet mit seiner Berufung in erster Linie, es sei ak- tenwidrig, wenn die Vorinstanz behaupte, er habe "zu den Ausführungen bezüg- lich dieses Wegfalls des Bonusanspruchs mit keinem Wort Stellung genommen". Er habe der Grundlage der Argumentation der Beklagten eines rein auf Leis- tungsansporn ausgerichteten und rein vom persönlichen Arbeitsumfang abhängi- gen Bonus klar widersprochen und mit dem Hinweis, dass im Arbeitsvertrag eine Mindestvertragsdauer bis zum 31. Mai 2010 vereinbart worden sei, klargemacht, dass jede Ei nschränkung des Bonusanspruchs bi s zum Kündi gungszei tpunkt vom 31. Mai 2010 sowieso dem Arbeitsvertrag widersprechen würde, also auch nicht hineininterpretiert werden könne. Und mit dem Hinweis, dass der Bonusanspruch folglich vor der Freistellung genau gleich wie der Bonusanspruch während der Freistellung sei, habe er der Theorie eines Wegfalls des Bonusanspruchs wäh- rend der Freistellungsphase ausdrücklich widersprochen. In Ziffer 14 des Arbeits- vertrags gehe es nämlich nicht um eine Regelung der Freistellungsphase. Ziffer 14 regle denn auch nicht den Bonus während einer Freistellung, sondern die Be- rechnung des Bonus auf den Kündi gungs- bzw. Rückrufszeitpunkt, der wegen Zif- fer 22 des Arbeitsvertrags wiederum nicht vor dem 31. Mai 2010 habe liegen kön- nen. Die von der Vorinstanz festgestellte "Anerkennung" und die Abweisung der Klage hätten mit den Akten, der Realität und dem Prozessrecht nichts zu tun. (Urk. 57 S. 9 Ziff. 10, S. 10 Ziff. 11, S. 15 Ziff. 17a).
Weiter rügt der Kläger, die Vori nstanz habe den Grundsatz von Treu und Glauben (Art. 56 ZPO, § 55 ZPO/ZH) und i hre Fragepflicht (Art. 52 ZPO, § 50 Abs. 1 ZPO/ZH) verletzt, indem sie i hn ni cht auf di e – i hrer Auffassung nach – mangelhaften Bestreitungen und Gegenargumente aufmerksam gemacht und ihm kei ne C hance zur Klarstellung und Verbesserung gegeben habe. Falsch seien schliesslich auch die vorinstanzlichen Ausführungen darüber, dass es sich beim klägerischen Bonus um eine Sondervergütung handle. Der klägerische Bonus sei keine freiwillige Gratifikation sondern von der Beklagten anhand der mit dem Re- presentative Office in Abu Dhabi erzielten Erträge und Assetvermehrungen zwin- gend geschuldet und damit auch unverzichtbarer Lohnbestandteil gewesen. Bis zum 31. Mai 2010 sei deshalb sogar noch ausdrücklich eine Mindestvertrags- bzw. Mindestverbleibdauer vereinbart worden. Das Arbeitsgericht und das Ober- geri cht Zürich hätten all das schon in den Urteilen vom 10. Februar 2010, vom 15. Juni 2011 und vom 31. Oktober 2011 verbindlich festgehalten (Urk. 57 S. 16 Ziff. 17b+c, S. 12 Ziff. 13). In sei ner "Replik" zur Berufungsantwort ergänzte der Kläger, Ziffer 14 des Arbeitsvertrags dürfe nicht so ausgelegt werden, als würden ab Zustellung der Kündi gung sämtli che Bonusansprüche dahinfallen, ansonsten die Beklagte dem Kläger mit einer sofort nach Beginn des Arbeitsvertrags ausgesprochenen Kündi- gung auf den 31. Mai 2010 sämtliche Bonusansprüche von vornherein hätte zu- ni chte machen können. Eine solche, die Mindestvertragsdauer völlig übergehende Auslegung könne ni cht ri chti g sei n. Mit "Kündi gungs- bzw. Rückrufzei tpunkt" i n Ziffer 14 des Arbeitsvertrags könne wegen Ziffer 22 des Arbeitsvertrags nur der Zeitpunkt gemeint sein, auf den die Kündigung bzw. der Rückruf ausgesprochen werde, nicht aber der Zeitpunkt, in dem die Kündigung ausgesprochen werde. Die dazu in Widerspruch stehende Auslegung von Ziffer 14 des Arbeitsvertrags sei mit seinem Hinweis auf den Inhalt von Ziffer 22 selbst in der rudimentär protokol- lierten Form genügend bestritten word en. Da die Auslegung des feststehenden Wortlautes eines Vertrags Sache des Gerichts sei, hätte die Vorinstanz die dem Si nn und Zweck von Zi ffer 22 des Arbeitsvertrags widersprechende Auslegung des Wortes "Kündigungszeitpunkt" durch die Beklagte aber ohnehin von sich aus abweisen müssen (Urk. 69 S. 4 Ziff. 3, S. 8 f. Ziff. 8).
3.4 Die Beklagte taxiert die Ausführungen des Klägers zum Wegfall des Bo- nusanspruchs als unzulässige neue Tatsachenbehauptungen (Urk. 65 S. 14 Ziff. 68, S. 15 Ziff. 72, S. 16 Ziff. 77). Die Vorinstanz sei richtigerweise davon ausge- gangen, dass sich der Kläger zum Wegfalltatbestand gemäss Ziffer 14 des Ar- beitsvertrags und zur Behauptung, wonach im Falle einer Kündigung der Gewinn- beitragsbonus auf den Kündigungszeitpunkt abgerechnet werde, nicht geäussert habe. Entsprechend korrekt sei die Feststellung der Vorinstanz, wonach die von der Beklagten vertretene Auslegung von Ziffer 14 des Arbeitsvertrags als aner- kannt zu gelten habe. Unabhängig davon stehe fest, dass die Parteien mit Ziffer 14 des Arbeitsvertrags eine klare, eindeutige und zulässige Vereinbarung getrof- fen hätten. In richtiger Anwendung von Ziffer 14 des Arbeitsvertrags sei der Ge- winnbeitragsbonus entsprechend auf den Kündigungszeitpunkt, nämlich Ende September 2009, abgerechnet worden (Urk. 65 S. 5 Ziff. 19, S. 7 Ziff. 31, S. 14 Ziff. 67, S. 15 Ziff. 70 f., S. 16 Ziff. 74, Ziff. 76 und Ziff. 78 f.) . In i hrer Stellungnahme zur klägerischen "Replik" hält die Beklagte daran fest, bei den Vorbringen des Klägers zu Ziffer 14 und Ziffer 22 des Arbeitsvertrags handle es si ch um unechte Noven, die verspätet angerufen worden seien und deshalb nicht mehr gehört werden könnten (Urk. 73 S. 4 Ziff. 16, S. 6 Ziff. 31). 3.5 Unter den Parteien ist demnach in erster Linie strittig, was unter "Kündi- gungszeitpunkt" in Ziffer 14 des Arbeitsvertrags zu verstehen ist. Ei ne Anerken- nung der Auslegungsvariante der Beklagten durch den Kläger ist bei der objekti- vierten Vertragsauslegung (vgl. E. 3.1) ausgeschlossen. Auch können die vom Kläger im Rahmen der Berufung vorgebrachten Argumente nicht infolge Ver- spätung zurückgewiesen werden, soweit sie rechtlicher Natur sind resp. ni cht di e äusseren Umstände und das Wissen und Wollen der Parteien beschlagen. Die Berufungsinstanz prüft insofern frei, ob die von der Vori nstanz aufgrund des von den Parteien rechtzeitig präsentierten Sachverhalts vorgenommene Auslegung richtig ist. 4.1 Es trifft zu, dass der Kläger vor Vorinstanz keine Ausführungen dazu gemacht hat, was mit "Kündigungszeitpunkt" in Ziffer 14 des Arbeitsvertrags ge- meint ist. Die Beklagte wiederum hat ausgeführt, sie habe den Gewinnbeitrags-
bonus in Anwendung von Ziffer 14 des Arbeitsvertrags auf den Kündigungszeit- punkt, nämlich Ende September 2009, abgerechnet (Urk. 30 S. 5 Ziff. 20). Die Gewinnbeteiligung sei als Zusatz zum bereits angemessenen Lohn Leistungsan- sporn und ihrem Sinn nach demzufolge nicht mehr geschuldet, wenn der Arbeit- nehmer nicht mehr arbeite bzw. absehbar sei, dass er in naher Zukunft nicht mehr für die Arbeitgeberin tätig sein werde. Entsprechend könnten die Parteien eines Arbeitsverhältnisses vereinbaren, dass ein Bonusanspruch nur während unge- kündigtem Arbeitsverhältnis bestehe, was insbesondere dann sinnvoll sei, wenn bereits im vornherein feststehe, dass ein Arbeitnehmer ab dem Kündigungszeit- punkt freigestellt werde oder von allfälligen Einsätzen im Ausland zurückgerufen werden könne (Urk. 30 S. 5 Ziff. 18). Der Kläger hielt demgegenüber fest, ein Bo- nus sei ni cht nur Lei stungsansporn, sondern auch Entlöhnung und Entschädi gung für das, was geleistet worden sei. Der Anspruch vor der Freistellung müsse auch der Anspruch während der Freistellung sein (Prot. I S. 20). Als Arbeitnehmer habe er schli cht Anspruch auf den vollen Bonus bi s zum Kündi gungstermi n (Urk. 28 S. 2). Für die 8.2-monatige Freistellungsphase vom 24. September 2009 bis zum 31. Mai 2010 errechnete der Kläger einen noch ausstehenden Bonusanspruch von minimal Fr. 3'988'332.– (Urk. 28 S. 3). Damit hat der Kläger mit hinreichender Deutlichkeit zu erkennen gegeben, dass er die Auslegung der Beklagten, die für den Abrechnungszeitpunkt auf die Kündigungsausübung abstellt, nicht teilt. 4.2 In Ziffer 22 des Arbeitsvertrags vereinbarten die Parteien, dass dem Klä- ger nicht vor dem 31. Mai 2010 (ordentlich) gekündigt werden bzw. er vor dem- selben Termin nicht von seiner Position in Abu Dhabi und/oder Dubai zurückgeru- fen werden kann (Urk. 2/1 S. 5). Auf diese Bestimmung hat sich der Kläger bereits vor Vorinstanz berufen und geltend gemacht, der 31. Mai 2010 sei der erstmögli- che Termin gewesen, auf welchen der Arbeitsvertrag habe gekündigt werden können (Urk. 1 S. 3). Auch die Beklagte ging von einer Mindestvertragsdauer bis 31. Mai 2010 aus (Urk. 32 S. 1 Ziff. 3), was durch Ziffer 24 des Arbeitsvertrags bestätigt wird. Nun könnte auch Ziffer 22 des Arbeitsvertrags grammatikalisch so ausgelegt werden, dass vor dem 31. Mai 2010 eine Kündigung nicht ausgespro- chen werden durfte, der 31. Mai 2010 somit der frühestmögliche Tag der Kündi- gungserklärung darstellt. Die Parteien sind aber einig, dass mit dem 31. Mai 2010
der Kündigungstermin und nicht der Zeitpunkt der Kündigungserklärung gemeint ist. Diese Bestimmung spricht also nicht dafür, den in Ziffer 14 erwähnten Kündi- gungszeitpunkt in dem von der Beklagten vertretenen Sinn zu verstehen. 4.3 Steht der wirkliche Wille der Parteien nicht fest, ist der Vertragswille, den die Parteien mutmasslich gehabt haben, durch objektivierte ("normative") Ausle- gung zu ermitteln. Dabei sind Erklärungen nach dem Vertrauensprinzip so auszu- legen, wie sie vom Empfänger in guten Treuen verstanden werden durften und mussten. Als Auslegungsmittel kommen neben dem Wortlaut, der das primäre Auslegungsmittel darstellt, weitere Umstände in Betracht (wie die Begleitumstän- de des Vertragsschlusses, das Verhalten der Parteien vor und nach Vertrags- schluss, die Interessenlage der Parteien, die Verkehrsauffassung und die Ver- kehrsübung; vgl. zum Ganzen: Gauch/Schluep/Schmi d, OR/AT, 10. Aufl., Züri ch 2014, N 1196 ff.). 4.4 Vom Wortlaut her ist einzuräumen, dass unter Kündigungszeitpunkt der Zeitpunkt der Kündigungserklärung verstanden werden könnte. Naheliegender ist es aber, den Kündigungszeitpunkt mit dem Kündi gungstermi n glei chzusetzen. Ei n Termin ist nichts anderes als ein Zeitpunkt. Kündigungstermine sind koordinierte Beendigungszeitpunkte; sie haben zur Folge, dass das Arbeitsverhältnis nur auf bestimmte, wiederkehrende Zeitpunkte hin beendet werden kann (Portmann/ Stöckli, Schweizerisches Arbeitsrecht, 3. Aufl. Zürich 2013, N 670). Demgegen- über ist der Zeitpunkt der Kündigungserklärung schwieriger zu bestimmen, da die Abgabe der Willenserklärung ni cht mi t deren Zugang zusammenfallen muss. In Ziffer 22 bezeichneten die Parteien mit dem Begriff "Termin" offensichtlich denje- ni gen Zei tpunkt, auf den der Rückruf (frühestens) wirksam werden soll (31. Mai 2010). 4.5 Die Beklagte qualifizierte den "Gewinnbeitragsbonus" als Gewinnbeteili- gung im Sinne von Art. 322a Abs. 1 OR (Urk. 30 S. 4 Ziff. 17; Urk. 65 S. 8 Ziff.33) und der Kläger schloss sich dieser Auffassung an (Urk. 69 S. 2 Fn 2). Diese Qua- lifikation ist zutreffend. Die Beklagte führte vor Vorinstanz aus, ihrer Idee nach sei eine Gewinnbeteiligung als Zusatz zu einem bereits angemessenen Lohn ein Leistungsansporn. Ihrem Si nne nach sollte sie demnach nicht mehr geschuldet
sein, wenn der Arbeitnehmer nicht mehr arbeite bzw. absehbar sei, dass er in na- her Zukunft nicht mehr für die Arbeitgeberin tätig sein werde. Entsprechend könn- ten die Parteien vereinbaren, dass ein Bonusanspruch nur während ungekündig- tem Arbeitsverhältnis bestehe. Dies sei insbesondere dann sinnvoll, wenn – wie in der Bankenbranche üblich und gerade in Positionen, die vergleichbar seien mit derjenigen des Klägers – bereits von vornherein feststehe, dass ein Arbeitnehmer ab dem Kündigungszeitpunkt freigestellt werde oder von allfälligen Einsätzen im Ausland zurückgerufen werden könne (Urk. 30 S. 5 Ziff. 18). Es mag zutreffen, dass eine Gewinnbeteiligung, die zu einem bereits ange- messenen Lohn hi nzutritt, für den Arbeitnehmer ein Leistungsanreiz sein soll (vgl. St reiff/von Kaenel/Rudolph, Arbeitsvertrag, 7. Aufl., Zürich 2012, N 4 zu Art. 322a S. 316; ZK-Staehelin, N 1 zu Art. 322a OR). In der Lehre ist aber anerkannt, dass eine Kürzung der Gewinnbeteiligung wegen Verhinderung oder Freistellung höchstens dann zulässig ist, wenn sie ausdrücklich vereinbart wurde und i m ge- setzlichen Rahmen bleibt (BK-Rehbinder/Stöckli, N 8 zu Art. 322a OR; Streiff/von Kaenel/Rudolph, a.a.O., N 4 zu Art. 322a S. 316 und N 13 zu Art. 324 OR S. 398). Bei vorzeitiger Beendigung des Arbeitsverhältnisses wird der Anteil am Ge- schäftsergebnis grundsätzlich pro rata temporis geschuldet, es sei denn, die Par- teien hätten Gegenteiliges vereinbart (Brühwi ler, Einzelarbeitsvertrag, 3. Aufl., Basel 2014, N 1 zu Art. 322a OR; ZK-Staehelin, N 2 zu Art. 322a OR). Vorliegend haben die Parteien weder den Verfall des Bonus bei gekündigtem Arbeitsverhält- ni s vereinbart noch unmi ssverständli ch den Zei tpunkt der Aussprache der Kündi- gung als massgeblichen Abrechnungszei tpunkt erklärt. Vielmehr vereinbarten sie die Abrechnung auf den Kündigungs- bzw. auf den Rückrufszei tpunkt, wobei mit "Termin" in Ziffer 22 des Arbeitsvertrags unbestrittenermassen der Zeitpunkt ge- meint ist, auf den der Rückruf wirksam werden soll. 4.6 Entscheidend ist nun allerdings ein anderes (rein rechtliches und damit mit der Stellungnahme zur Berufungsantwort keineswegs zu spät vorgetragenes) Argument des Klägers. Dieser gab zu bedenken, dass die Beklagte mit einer so- fort nach Beginn des Arbeitsvertrags auf den 31. Mai 2010 ausgesprochenen Kündi gung sämtli che Bonusansprüche hätte zuni chte machen können (Urk. 69 S.
4 Ziff. 3). Zu Unrecht geht die Beklagte diesbezüglich von einem vom Novenver- bot erfassten Vorbringen aus (Urk. 73 S. 4 Ziff. 16; BGer 5A_351/2015 E. 4.3,. 4A_519/2011 E. 2.1), weil die Vertragsauslegung nach dem Vertrauensprinzip ei- ne Rechtsfrage beschlägt und von der Berufungsinstanz frei überprüft werden kann. Die Beklagte durfte nun aber nach Treu und Glauben ni cht annehmen, der Kläger stimme einer Regelung zu, welche es ihr erlaubte, sich die Arbeitskraft des Klägers während der Mindestvertragsdauer zu sichern, ohne ihm die in Ziffer 12 vereinbarten Boni bezahlen zu müssen. Mit anderen Worten verbietet die Inte res- senlage des Klägers, den Begriff "Kündi gungszei tpunkt" im Sinne der Beklagten auszulegen. Dies muss besonders vor dem Hintergrund gelten, dass das Bonus- reglement der Beklagten (auf das in Ziffer 12 des Arbeitsvertrags verwiesen wird; Urk. 30 S. 4 Ziff. 13, Urk. 65 S. 4 Ziff. 15) weder die zwischen den Parteien ver- einbarte Abrechnungsklausel noch eine (anders formulierte) Wegfallklausel für den Fall des gekündigten Arbeitsverhältnisses enthält (Urk. 31/15, Urk. 65 S. 5 Ziff. 19) und die Beklagte ausführte, sämtliche Abweichungen des Arbeitsvertrags vom Bonusreglement seien auf Drängen des Klägers erfolgt und im Arbeitsvertrag explizit festgehalten worden (Urk. 30 S. 4 Ziff. 16, Urk. 65 S. 5 Ziff. 18). Dass der Kläger auf eine für ihn gegenüber dem Bonusreglement nachteiligere Lösung drängte, ist nicht anzunehmen; vielmehr war er laut Beklagter mehrfach bestrebt, während seiner Anstellung ein höheres Gehalt auszuhandeln (Urk. 30 S. 3 Ziff. 11). Abzurechnen ist damit auf den Kündi gungstermi n, den 31. Mai 2010. 4.7 Bei diesem Ergebnis kann offen bleiben, ob sich die im Schreiben der Beklagten vom 24. September 2009 enthaltene Zusicherung (Urk. 2/2: "Die Frei- stellung erfolgt bei vollem Lohnanspruch") auch auf den Bonusanspruch bezieht. Es braucht auch nicht entschieden zu werden, ob die Auszahlung ermessens- feindlicher Boni (wie der hi er vereinbarte Gewinnbeitrag) überhaupt von der Be- dingung des noch bestehenden oder ungekündigten Arbeitsverhältnisses abhän- gig gemacht werden kann (vgl. Streiff/von Kaenel/Rudolph, a.a.O., N 9 zu Art. 322d OR S. 353, mit Verweis auf die bundesgerichtliche Rechtsprechung und kri- ti sche Lehrmei nungen) oder ob (mit der Vorinstanz) auf den Gewinnbeitragsbo- nus die Rechtsprechung des Bundesgerichts zur Gratifikation (Art. 322d OR) bei
sehr hohen Einkommen (BGE 139 III 155; 141 III 407) anzuwenden ist (Urk. 58 S. 13, Urk. 65 S. 19 f. Ziff. 99 f.). 4.8 Die Vorinstanz ging daher zu Unrecht von einem vertraglich vereinbarten Wegfall des Bonusanspruchs für die Zeit ab Oktober 2009 aus. Die fehlerhafte Vertragsauslegung stellt eine unrichtige Rechtsanwendung dar (BGE 130 III 686 E. 4.3.1 S. 689, 121 III 118 E. 4b/aa S. 123). Weil die Vorinstanz fälschlicherweise davon ausging, der Bonusanspruch sei vertraglich wegbedungen worden, hat sie weder zur Berechnungsmethode noch zur Höhe des klägerischen Anspruchs Stel- lung bezogen und die Editionsbegehren als obsolet betrachtet. Der Kläger hält be- ruf ungsweise an seinen Editionsbegehren fest und weist darauf hin, dass in ei- nem beim Arbeitsgericht Zürich pendenten Parallelprozess (betreffend 2. und 3. Quartal 2009) mittlerweile ein entsprechender Editionsbeschluss ergangen sei (Urk. 57 S. 7 Ziff. 8, S. 16 f. Ziff. 18; Urk. 60/63). Demzufolge steht auch die end- gültige Bezifferung des klägerischen Anspruchs noch aus. Während der Kläger zur Berechnung seines Anspruchs auf den Durchschnitt der letzten drei Jahre (Januar 2007 bis September 2009) abstellen will (Urk. 28 S. 3, Prot. I S. 19 f.), hält die Beklagte dafür, es seien primär die tatsächlich von Oktober 2009 bis Ende Mai 2010 erzielten Nettoerträge massgebend, die allerdings negativ gewesen sei- en (Urk. 30 S. 6 ff. Ziff. 22 ff., Urk. 65 S. 9 Ziff. 36); eventualiter sei nach der Lohnausfallmethode vorzugehen (Urk. 30 S. 9 ff. Ziff. 37 ff., Urk. 65 S. 9 ff. Ziff. 38 ff.) und erst subeventualiter nach der vom Kläger gewählten Referenzperioden- methode (Urk. 30 S. 13 ff. Ziff. 59, Urk. 65 S. 11 ff. Ziff. 48 ff.), wobei nach beiden Methoden mangels (hypothetischem) Ertrag bzw. mangels einer vergleichbaren Referenzperiode kein Anspruch des Klägers resultiere. Dazu ist zunächst zu be- merken, dass selbst nach der von der Beklagten favorisierten Berechnung ge- mäss dem tatsächlich erzielten Geschäftsergebnis ein Anspruch des Klägers re- sultiert, da gemäss Ziffer 13 des Arbeitsvertrags quartalswe i s e bzw. jährlich abzu- rechnen war (Urk. 7 S. 3 Ziff. 5, Urk. 2/1 S. 4, Urk. 31/15 Ziff. 4.2) und si ch nach eigener Darstellung der Beklagten die Nettoerträge im 4. Quartal 2009 auf Fr. 182'757.77 beliefen, bevor von 1. Januar 2010 bis 31. Mai 2010 ein Verlust von Fr. 665'036.13 eingefahren wurde (Urk. 30 S. 8 f. Zi ff. 35, S. 10 Ziff. 44; Urk. 65 S. 9 Ziff. 36). Für das 4. Quartal 2009 würde sich daraus eine Gewinnbeteiligung von
Fr. 45'689.45 ergeben. Dass die ersten drei Quartale des Jahres 2009 negativ ausgefallen wären, behauptet die Beklagte nicht. Vielmehr wurden gemäss ihren Angaben im Jahre 2009 Erträge von rund Fr. 17 Mio. erzielt (Urk. 30 S. 10 Ziff. 46, Urk. 65 S. 10 Fn 2). 4.9 Die Auffassungen darüber, wie der Anteil am Geschäftsergebnis im Falle einer Freistellung zu berechnen ist , si nd geteilt. Während ein Teil der Lehre die Gewinnbeteiligung entfallen lassen will, wenn durch den Ausfall der Arbeitsleis- tung des freigestellten Arbeitnehmers kein Gewinn mehr entsteht (Streiff/von Ka- enel/Rudolph, a.a.O., N 4 zu Art. 322a OR S. 36; Geiser, Arbeitsrechtliche Aspek- te im Zusammenhang mit Leistungslohn, AJP 10 [2001] 389), wollen andere Auto- ren auf den früheren D urchschni ttslohn abstellen (BK-Rehbinder/Stöckli, N 8 zu Art. 322a OR; Blesi, Die Freistellung des Arbeitnehmers, Zürich 2010, N 281). In einem Entscheid vom 17. Juli 2012 verweist das Bundesgericht auf Lehrmeinun- gen, die für di e Berechnung insbesondere dann auf die Umsatzzahlen des Vorjah- res bzw. der Vorjahre abstellen wollen, wenn der Arbeitnehmer durch seine Tätig- keit einen direkten Einfluss auf die – für di e Berechnung sei ner Entlöhnung mass- geblichen – Umsatzzahlen ausübte (BGer 4A_130/2012 E. 4.2, ARV 2013 S. 34 ff.). Ei nen solchen Ei nfluss konnte das Bundesgericht im konkreten Fall freilich ni cht ausmachen. Der hypothetische Provisionsanspruch des Agenten wurde vom Bundesgericht aufgrund von vergleichbaren Perioden in der Vergangenheit bzw. aufgrund eines typischen D urchschni ttsei nkommens des vorangegangenen Jah- res berechnet (BGE 125 III 14 E. 2b S. 17). Im hier zu beurteilenden Fall erklärten die Parteien in Ziffer 12 des Arbeits- vertrags die von den beiden Offices insgesamt erzielten Assetvermehrungen bzw. Nettoerträge für massgebend. Die Parteien sind über die Rolle, welche der Kläger i n Abu D habi spielte, unterschiedlicher Auffassung. Die Beklagte geht von einem "Akquisitionsteam" aus und davon, dass der Kläger nicht nur von den durch ihn selbst erzielten Erträgen profitierte (Urk. 30 S. 6 Ziff. 24, Prot. I S. 23). Zudem wies sie darauf hin, dass im Vorjahr kein typisches Durchschnittseinkommen er- zielt worden sei, die Vorjahre (2005 bis 2009) aufgrund der wirtschaftlichen Ent- wi cklungen i n den Jahren 2009 und 2010 keine "vergleichbare Periode" darstell-
ten und der Kläger die Organisationsstruktur des Office in Abu Dhabi wissentlich und wi llentli ch zerstört habe, indem er am 18. Oktober 2009 eigenmächtig, ohne Nachfrage und ohne Befugnis oder Genehmigung der Geschäftsleitung der Be- klagten das Arbeitsverhältnis von sechs von sieben Mitarbeitern i n Abu D habi aufgekündigt habe (Urk. 30 S. 13 ff. Ziff. 62 ff., Prot. I S. 23 f.). Demgegenüber spricht der Kläger von einer "One-Man-Show" und davon, dass die anderen acht Mitarbeiter rein administrativ tätig gewesen seien (Prot. I S. 13, S. 15 f.; vgl. aber Urk. 30 S. 7 Ziff. 25, wonach die Erträge von einem "Akquisitionsteam von insge- samt acht Mitarbeitern" generiert worden sein sollen). Die Vorbringen zur schlech- ten Wirtschaftslage wies er zurück (Prot. I S. 19, S. 21), ebenso den Vorwurf einer Treuepflichtverletzung durch Entlassung seiner Mitarbeiter (Prot. I S. 16). 4.10 Die Wahl der Berechnungsgrundlage wird nicht losgelöst von den kon- kreten (hier kontroversen) Umständen des Einzelfalles erfolgen können, auch wenn ein direkter Einfluss des Klägers, der ab 1. Juli 2005 das Representative Office in Abu Dhabi führte (Urk. 7 S. 2 Ziff. 4, Urk. 28 S. 2 Ziff. 5), auf die Bemes- sungsparameter wohl ni cht vernei nt werden kann. Zu prüfen wird ebenso sein, ob die vom Kläger am 18. Oktober 2009 ausgesprochenen Kündigungen (Urk. 31/4- 9) eine Treuepflichtverletzung darstellen, welche die Nichtannahme der Arbeits- lei stung ab diesem Datum nicht mehr als ungerechtfertigt erscheinen lässt (Art. 324 Abs. 1 OR, Art. 91 Abs. 1 OR). Ob si ch ei n gekündigter Arbeitnehmer, der kompetenzwidrig fast alle Mitarbeiter entlässt und eine Zweigniederlassung "lahm- legt", auf einen Annahmeverzug des Arbeitsgebers berufen kann, erscheint frag- lich (ZK-Staehelin, N 24 zu Art. 324 OR; Streiff/von Kaenel/Rudolph, a.a.O, N 11 zu Art. 324 OR S. 392). Auch diesbezüglich liegen konträre Parteistandpunkte vor. Die Berechnung des Bonus hängt nach Auffassung des Klägers vom Durch- schnitt der von Januar 2007 bis September 2009 erzielten Nettoerträge (Refe- renzperiodenmethode) und nach Auffassung der Beklagten von dem im 4. Quartal 2009 und von 1. Januar bis 31. Mai 2010 tatsächlich erzielten Nettoertrag ab. Die Vori nstanz hat zu allen di esen Punkten keinerlei Feststellungen getroffen, weil sie davon ausging, aufgrund von Ziffer 14 des Arbeitsvertrag entfalle jeglicher An- spruch. Für die Jahre 2005 bis 2009 liegen materiellrechtliche Editionsbegehren vor, welche die Vori nstanz nur teilweise als erfüllt, im Übrigen aber als obsolet be-
trachtete (Urk. 58 S. 15). Nachdem ein Bonus ni cht grundsätzli ch entfällt, kann auch dem Hi lfsanspruch ni cht von vornherein die Relevanz abgesprochen wer- den. Das angefochtene Urteil ist daher insoweit aufzuheben, als die Klage auf Zu- sprechung von mindestens Fr. 3'988'332.– nebst Zi ns gestützt auf Ziffer 12 des Arbeitsvertrags vom 22. Juli 2008 und die Editionsbegehren abgewiesen wurden. Die Sache ist im Sinne des klägerischen Eventualantrages (Urk. 57 S. 7 f. Ziff. 8) zur weiteren Abklärung und Prüfung i n Anwendung von Art. 318 Abs. 1 lit. c ZPO an di e Vori nstanz zurückzuweisen. Die Weiterführung des vori nstanzli chen Ver- fahrens richtet sich nach bisherigem kantonalen Recht (BGer 4A_8/2012 E. 1). IV . Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr ist auf Fr. 41'000.– festzusetzen, wo- bei Fr. 1'000.– auf die Beschwerde und Fr. 40'000.– auf die Berufung (§ 4 Abs. 1 und 2 in Verbindung mit § 12 GebV OG) entfallen. Dabei sind lediglich die Kosten für das Beschwerdeverfahren definitiv zu verlegen. Diesbezüglich wird der unter- liegende Kläger kosten- und entschädi gungspfli chti g (E . III/2 .8 ). Im Übrigen sind die Verteilung der zweitinstanzlichen Gerichtskosten und der Entscheid über die Parteientschädigungen dem neuen Entscheid des Arbeitsgerichtes vorzubehalten (Art. 104 Abs. 4 ZPO). Da der Kläger für das Berufungsverfahren einen Vor- schuss von Fr. 60'650.– geleistet hat, sind ihm Fr. 20'650.– zurückzuersta tte n. Es wird beschlossen: 1. Das Beschwerdeverfahren mit der Geschäfts-Nr. RA150015-O wird mit dem vorliegenden Berufungsverfahre n mit der Geschäfts-Nr. LA150025-O verei- nigt und unter dieser Nummer weitergeführt. Das Beschwerdeverfahren mit der Geschäfts- Nr. RA150015-O wird als dadurch erledigt abgeschrieben. 2. Die Beschwerde gegen den Beschluss des Arbeitsgerichtes Züri ch, 2. Abtei- lung, vom 6. Mai 2015 wird abgewiesen, soweit darauf einzutreten ist.
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be- schwerde ri chten si ch nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Dies ist ein Zwischenentscheid im Sinne von Art. 93 BGG. Es handelt sich um eine vermögensrechtliche arbeitsrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt Fr. 3'988'332.–. Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung. Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG.
Züri ch, 3. Mai 2016
Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. N.A. Gerber
versandt am: mc