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Confirms that the Funeral Rule applies to funeral providers in Puerto Rico.
1 REPORT BY THE PRESIDENT’S TASK FORCE ON PUERTO RICO’S STATUS (Dec. 2007)(“Task Force Report”), available at http://www.justice.gov/opa/documents/2007-report-by-the- president-task-force-on-puerto-rico-status.pdf. 2 Id. at 3. 3 Id. 4 Id. 5 Pub. L. 600. UNITED STATES OF AMERICA FEDERAL TRADE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20580 Division of Marketing Practices Craig Tregillus Direct Dial: (202) 326-2970 ctregillus@ftc.gov Facsimile: (202) 326-3395 May 14, 2010 Mr. Carlos E. Rodriguez, President Celestium Crematory P.O. Box 9086 Plaza Carolina Station Carolina, Puerto Rico 00988-9086 Dear Mr. Rodriguez: You have asked for confirmation of your understanding that the Commission’s Funeral Rule applies to funeral providers in Puerto Rico. Your request was prompted by a recent hearing examining funeral home practices in the Commonwealth House of Representatives where some legislators expressed their belief that the Rule is inapplicable in Puerto Rico, giving funeral providers there the impression they need not comply. You are correct, of course, that the Rule does apply to funeral providers in Puerto Rico, as a brief review of the history of the relationship between the United States and Puerto Rico shows. A Presidential task force has recounted that history, 1 but it is useful to summarize it here. Puerto Rico was ceded to the United States by Spain in 1898 pursuant to the Treaty of Paris, which ended the Spanish-American war. 2 After two years under a military governor, Congress in 1900 established a civilian government for Puerto Rico.3 In 1917, Congress established the island as an “organized but unincorporated” territory and granted U.S. citizenship to Puerto Ricans.4 In 1952, pursuant to the Puerto Rican Federal Relations Act,5 a referendum vote by the people of Puerto Rico approved a new constitution, also approved by Congress later that year,
Mr. Carlos E. Rodriguez Page 2 of 3 6 Task Force Report at 3. 7 Id. at 3-4. 8 Art. IV, § 3, cl. 2. 9 Task Force Report at 5; see note 4 supra, and accompanying text. 10 See, e.g., Harris v. Rosario, 446 U.S. 651 (1980). 11 15 U.S.C. § 45(a)(1). 12 15 U.S.C. § 44 (emphasis added). 13 47 Fed. Reg. 42260, 42263 (Sept. 24, 1982) 14 15 U.S.C. § 57a(a)(1)(B) (emphasis added). which established the present-day Commonwealth of Puerto Rico.6 In four subsequent plebiscites, Puerto Ricans have declined to alter that status in favor of becoming a state or an independent sovereign nation. 7 The U.S. Constitution provides that “[t]he Congress shall have power to dispose of and make all needful rules and regulations respecting the territory or other property belonging to the United States.” 8 The Department of Justice accordingly affirmed Puerto Rico’s territorial status in 1959, several years after the creation of the Commonwealth,9 as has the Supreme Court.10 Thus, Puerto Rico is a “territory” of the United States. Section 5 of the Federal Trade Commission Act (“FTC Act”) prohibits “unfair or deceptive acts or practices in or affecting commerce.” 11 Section 4 of the FTC Act defines “commerce” as follows: Commerce means commerce among the several states or with foreign nations, or in any territory of the United States or in the District of Columbia, or between any such territory and another, or between any such territory and any state or foreign nation, or between the District of Columbia and any state or territory or foreign nation. 12 The Commission’s Funeral Rule was issued in 1982 pursuant to Section 18(a)(1) of the FTC Act,13 which mandates, in pertinent part, that any such rule “define with specificity acts or practices which are unfair or deceptive acts or practices in or affecting commerce (within the meaning of such section 5(a)(1)).” 14 Consequently, the Funeral Rule has the same jurisdictional reach over unfair or deceptive acts or practices as Section 5 of the FTC Act, which reaches commerce “in any territory of the United States.” Because Puerto Rico remains a U.S. “territory,” the Funeral Rule applies to funeral providers in Puerto Rico.
Mr. Carlos E. Rodriguez Page 3 of 3 I am enclosing copies in English and Spanish of the Compliance Guide to the Funeral Rule. The Guide is also available on the FTC’s website in English at http://www.ftc.gov/bcp/ edu/pubs/business/adv/bus05.pdf and in Spanish at http://www.ftc.gov/bcp/edu/pubs/business/ adv/sbus05.pdf. Please be advised that the views expressed in this letter are those of the FTC staff. They have not been reviewed, approved, or adopted by the Commission, and they are not binding upon the Commission. However, they do reflect the opinions of those staff members charged with enforcement of the Funeral Rule. Staff Funeral Rule opinions are routinely posted on the FTC website at http://www.ftc.gov/bcp/conline/edcams/funerals/staffopinions.shtm. Sincerely, /s/ Craig Tregillus Funeral Rule Coordinator
Division of Marketing Practices ~ Craig Tregillus Teléfono Directo: (202) 326-2970 ctregillus@ftc.gov Facsímile: (202) 326-3395 14 de mayo de 2010 Sr. Carlos E. Rodríguez Presidente de Celestium Crematory P.O. Box 9086 Plaza Carolina Station Carolina, Puerto Rico 00988-9086 Estimado Sr. Rodríguez: Usted a solicitado confirmación respecto de su opinión que sostiene que la Regla de Funerales de la Comisión Federal de Comercio (FTC) se aplica a los proveedores de bienes y servicios fúnebres de Puerto Rico. Su consulta fue motivada por una audiencia que se llevó a cabo recientemente en la Cámara de Representantes del Estado Libre Asociado de Puerto Rico con el fin de examinar las prácticas de las funerarias. Durante dicha audiencia, algunos legisladores expresaron su opinión manifestando que la Regla de Funerales es inaplicable en Puerto Rico, lo cual les dio la impresión a los proveedores locales de este sector que no es necesario que cumplan con sus disposiciones. Por supuesto que usted tiene razón, y tal como se desprende de una breve revisión de la historia de la relación entre Estados Unidos y Puerto Rico, efectivamente, la Regla se aplica a los proveedores de bienes y servicios fúnebres establecidos en Puerto Rico. Un grupo de trabajo encomendado por el Presidente ha recopilado esa historia, 1 pero creemos que es oportuno resumirla en la presente carta. En 1898, conforme a los términos del Tratado de París que dio por finalizada la guerra entre España y Estados Unidos2 , Puerto Rico fue cedido a Estados Unidos por España. En 1900, después de dos años de administración de un gobernador militar, el Congreso estableció un gobierno civil para Puerto Rico. 3 En 1917, el Congreso estableció el estatus de la isla definiéndolo como un territorio “organizado pero incorporado” y les otorgó la ciudadanía estadounidense a los puertorriqueños.4 En 1952, de conformidad a la Ley de Relaciones Federales de Puerto Rico,5 se llevó a cabo un referéndum y el pueblo de Puerto Rico votó la aprobación de una nueva constitución, que fue aprobada ese mismo año por el Congreso y que constituyó el Estado Libre Asociado de Puerto Rico actual.6 1 INFORME DEL GRUPO DE TRABAJO DEL PRESIDENTE SOBRE EL ESTATUS DE PUERTO RICO (Diciembre de 2007)(“Task Force Report”), disponible en http://www.justice.gov/opa/documents/2007-report-by- the-president-task-force-on-puerto-rico-status.pdf. 2 Ídem, 3. 3 Ídem. 4 Ídem. 5 Pub. L. 600. 6 Informe del Grupo de Trabajo, 3. UNITED STATES OF AMERICA FEDERAL TRADE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20580
Sr. Carlos E. Rodríguez Página 2 de 3 En cuatro plebiscitos subsiguientes, los puertorriqueños manifestaron por medio de su voto que no deseaban alterar ese estatus para convertirse en un estado o en una nación soberana independiente.7 La Constitución de los Estados Unidos de América dispone que “[e]l Congreso tendrá la facultad de disponer y efectuar todas las reglas y regulaciones necesarias en lo que respecta al territorio u otra propiedad perteneciente a Estados Unidos.” 8 En el mismo sentido, en 1959, varios años después de la creación del Estado Libre Asociado, 9 el Departamento de Justicia afirmó el estatus territorial de Puerto Rico, que también fue ratificado por la Corte Suprema. 10 Por lo tanto, Puerto Rico es un “territorio” de Estados Unidos. La Sección 5 de la Ley de la Comisión Federal de Comercio Federal (“FTC Act”) prohíbe “las prácticas o actos desleales o engañosos en el comercio o en aquello que afecte al comercio.” 11 La Sección 4 de la Ley de la FTC define el término “comercio” de la siguiente manera: Comercio significa el comercio entre varios estados o con países extranjeros, o en cualquier territorio de Estados Unidos o en el Distrito de Columbia, o entre cualquiera de estos territorios y otro, o entre cualquiera de estos territorios y cualquier estado o país extranjero, o entre el Distrito de Columbia y cualquier estado o territorio o país extranjero.12 La Regla de Funerales de la Comisión Federal de Comercio fue dictada en 1982 conforme a lo dispuesto en la Sección 18(a)(1) de la Ley de la FTC, 13 la cual ordena en la parte pertinente, que tal regla “define con especificidad las prácticas o actos considerados prácticas o actos desleales o engañosos en el comercio o en aquello que afecte al comercio (dentro del significado de dicha sección 5(a)(1)).” 14 En consecuencia, la Regla de Funerales posee el mismo alcance jurisdiccional sobre las prácticas o actos desleales o engañosos que la Sección 5 de la Ley de la FTC cuya aplicabilidad tiene alcance sobre el comercio ejercido “en cualquier territorio de Estados Unidos.” Debido a que Puerto Rico continúa siendo un “territorio” de Estados Unidos, la Regla de Funerales se aplica a los proveedores de bienes y servicios fúnebres de Puerto Rico. Se adjuntan copias en inglés y en español de la guía Cómo Cumplir con la Regla de Funerales. Esta guía también está disponible en el sitio Web de la FTC en inglés en http://www.ftc.gov/bcp/ edu/pubs/business/adv/bus05.pdf y en español en http://www.ftc.gov /bcp/edu/pubs/business/ adv/sbus05.pdf. 7 Ídem, 3-4. 8 Art. IV, § 3, cl. 2. 9 Informe del Grupo de Trabajo 5; véase nota 4 supra y texto que acompaña a la nota. 10 Véase, vg., Harris vs. Rosario, 446 U.S. 651 (1980). 11 15 U.S.C. § 45(a)(1). 12 15 U.S.C. § 44 (destacado). 13 47 Fed. Reg. 42260, 42263 (24 de septiembre de 1982) 14 15 U.S.C. § 57a(a)(1)(B) (destacado).
Sr. Carlos E. Rodríguez Página 3 de 3 Por favor, tenga presente que los puntos de vista expresados en la presente carta pertenecen al personal de la FTC. Estas opiniones no han sido revisadas, aprobadas ni adoptadas por la Comisión, y no son de carácter vinculante para la FTC. Sin embargo, el contenido de la presente carta refleja las opiniones de los miembros del personal de la FTC que está a cargo de la aplicación de la Regla de Funerales. Las opiniones del personal a cargo de la Regla de Funerales se publican rutinariamente en el sitio Web de la FTC en http://www.ftc.gov/bcp/conline/edcams /funerals/staffopinions.shtm. Atentamente, /s/ Craig Tregillus Coordinador de la Regla de Funerales
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