VSBES.2017.165•Challenge to appointment of medical expert
VSBES.2017.165Outro Tribunal9 de ago. de 2017Dismissed
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A woman receiving an IV disability pension challenged a provisional decision requiring a renewed polydisciplinary medical assessment and objected specifically to Dr. E.___ from the previously involved expert centre. The cantonal insurance court held that follow-up expertise could be entrusted again to the same MEDAS because the first report had been assigned through SuisseMED@P. It found no sufficiently proven worsening caused by the prior examination and no objective indication of bias or unacceptability. The appeal was dismissed, with no party compensation and no court costs.
Art. 72bis IVV; Art. 43 ATSG; challenge to a follow-up MEDAS expert assignment and to an individual expert’s participation. A polydisciplinary disability-insurance expertise is in principle to be allocated by random selection via SuisseMED@P; an exception applies to follow-up expertises, which may be commissioned again from the same MEDAS if the prior polydisciplinary report was similarly assigned. Objections may be raised against individual experts only on objective grounds giving rise to an appearance of bias or to concrete unreasonableness; subjective distrust is insufficient. The insured person bears the burden of showing, with predominant probability, that the challenged examination caused a relevant deterioration or that disqualification grounds exist (consid. 2-3).
| Geschäftsnummer: | ** VSBES.2017.165** |
|---|---|
| Instanz: | Versicherungsgericht |
| Entscheiddatum: | 10.08.2017 |
| FindInfo-Nummer: | O_VS.2017.183 |
| Titel: | ** Begutachtungsstelle** |
| Resümee: |
| Urteil vom 10. August 2017 Es wirken mit: Vizepräsidentin Weber-Probst Gerichtsschreiber Haldemann In Sachen ** A.___** vertreten durch Rechtsanwältin Rita Karli Beschwerdeführerin gegen ** IV-Stelle Kt. Solothurn**, Postfach, 4501 Solothurn Beschwerdegegnerin betreffend ** Begutachtungsstelle** (Verfügung vom 16. Mai 2017) zieht die Vizepräsidentin des Versicherungsgerichts in ** Erwägung**: I. 1. 1.1 Die Versicherte A.___ (fortan: Beschwerdeführerin), geb. 1959, bezog per 1. Oktober 2009 eine Dreiviertelsrente der Invalidenversicherung (IV-St. Beleg / IV-Nr. 59 S. 6), welche am 30. Juni 2011 bestätigt wurde (IV-Nr. 73). 1.2 Nachdem die Beschwerdeführerin am 16. September 2013 über ihren Psychiater die revisionsweise Erhöhung auf eine ganze Rente beantragt hatte (IV-Nr. 79), gab die IV-Stelle des Kantons Solothurn (fortan: Beschwerdegegnerin) bei der Gutachterstelle B.___ ein polydisziplinäres Gutachten in Auftrag (Dres. C.___, Allg. Innere Medizin, D.___, Neurologie, E.___, Orthopädische Chirurgie, und F.___, Psychiatrie). Dieses erging am 3. März 2015 (IV-Nr. 101). 1.3 Am 5. Dezember 2016 teilte die Beschwerdegegnerin der Beschwerdeführerin im Rahmen des laufenden Revisionsverfahrens mit, es sei eine erneute polydisziplinäre Begutachtung (Allg. Innere Medizin, Psychiatrie, Neurologie und Orthopädie) erforderlich (IV-Nr. 142). Diese Mitteilung enthielt u.a. folgende Feststellungen: Ohne Ihren schriftlich begründeten Gegenbericht bis 14. Dezember 2016 werden wir eine Gutachterstelle mit der Untersuchung beauftragen. Die Wahl der Gutachterstelle erfolgt nach dem Zufallsprinzip (…) Durchführungsstellen: B.___ (…) Die Beschwerdeführerin liess am 13. Dezember 2016 einwenden, die Gutachterstelle B.___ sei in dieser Sache vorbefasst und könne daher kein unabhängiges Gutachten mehr erstellen. Auch mit einer Begutachtung durch andere Ärzte der B.___ sei man nicht einverstanden (IV-Nr. 143). 1.4 Die Beschwerdegegnerin präzisierte am 17. Februar 2017 (IV-Nr. 147), die Gutachterstelle B.___ (Dres. D.___, Neurologie, E.___, Orthopädische Chirurgie, und F.___, Psychiatrie) habe eine Verlaufsbegutachtung durchzuführen, und passte den Fragenkatalog entsprechend an. Die Beschwerdeführerin liess am 3. März 2017 (IV-Nr. 148) einwenden, sie lehne insbesondere eine erneute Begutachtung durch Dr. med. E.___ ab, denn dessen Untersuchung vom 27. Januar 2015 habe eine gesundheitliche Verschlechterung bewirkt. Im Übrigen sei Dr. med. F.___ kürzlich verstorben, deshalb dränge sich eine Begutachtung durch die behandelnde Psychiaterin Dr. G.___ auf. Mit Verfügung vom 16. Mai 2017 hielt die Beschwerdegegnerin an der Gutachterstelle B.___ und den vorgesehenen Experten fest (Aktenseite / A.S. 1 ff.). Sie wies einerseits darauf hin, dass Dr. med. F.___ keineswegs verstorben sei (s. Protokolleintrag vom 7. März 2017 in den IV-Akten). Andererseits sei der – inhaltlich ohnehin unbegründete – Einwand der Befangenheit von Dr. med. E.___ zu spät erhoben worden. 2. 2.1 Am 16. Juni 2016 lässt die Beschwerdeführerin beim Versicherungsgericht des Kantons Solothurn (fortan: Versicherungsgericht) Beschwerde erheben und folgende Rechtsbegehren stellen (A.S. 6 ff.): 1. Es sei die Verfügung der IV-Stelle vom 16. Mai 2017 aufzuheben. Die IV-Stelle sei anzuweisen, die Begutachtung der Beschwerdeführerin nicht durch Dr. med. E.___, Gutachter [bei der Gutachterstelle] B.___, sondern durch einen anderen Gutachter durchführen zu lassen. Eventualiter sei die IV-Stelle anzuweisen, eine neue Gutachterstelle mitzuteilen. 2. Unter Kosten- und Entschädigungsfolge zu Lasten des Kantons Solothurn. 2.2 Die Beschwerdegegnerin verzichtet mit Eingabe vom 6. Juli 2017 auf eine Beschwerdeantwort und beantragt die Abweisung der Beschwerde (A.S. 17). 2.3 Die Vertreterin der Beschwerdeführerin reicht am 31. Juli 2017 eine Kostennote ein (A.S. 20 ff.). Diese geht am 2. August 2017 zur Kenntnisnahme an die Beschwerdegegnerin (A.S. 23), welche sich in der Folge nicht dazu äussert. II. 1. 1.1 Die Invalidenversicherung hat eine ärztliche Begutachtung in Form einer anfechtbaren Zwischenverfügung anzuordnen (BGE 137 V 210 E. 3.4.2.6 S. 256). Auf die Beschwerde gegen die Verfügung vom 16. Mai 2017 ist daher einzutreten, zumal auch die übrigen Sachurteilsvoraussetzungen (Einhaltung von Frist und Form, örtliche und sachliche Zuständigkeit des angerufenen Gerichts, Legitimation) erfüllt sind. Streitig ist, ob die Beschwerdegegnerin zu Recht am Gutachter Dr. med. E.___ festgehalten hat. Die Verlaufsbegutachtung als solche, die Gutachterstelle B.___, die übrigen vorgesehenen Experten sowie der Fragenkatalog werden demgegenüber vor Versicherungsgericht nicht (mehr) beanstandet. 1.2 Die Beurteilung von Beschwerden gegen eine Zwischenverfügung, mit denen – wie hier – nicht abschliessend über den Leistungsanspruch befunden wird, fällt in die Präsidialkompetenz (§ 54bis Abs. 1 lit. abis Kantonales Gesetz über die Gerichtsorganisation / GO, BGS 125.12). Die Vizepräsidentin des Versicherungsgerichts (als Stellvertreterin des Präsidenten) ist folglich für den Entscheid in vorliegender Angelegenheit als Einzelrichterin zuständig. 2. 2.1 Polydisziplinäre Gutachten, d.h. solche mit drei oder mehr Fachdisziplinen, haben bei einer Medizinischen Abklärungsstelle (MEDAS) zu erfolgen (Art. 72bis Abs. 1 Verordnung über die Invalidenversicherung / IVV, SR 831.201), welche nach dem Zufallsprinzip bestimmt wird (Abs. 2), d.h. über die webbasierte Plattform SuisseMED@P (s. Kreisschreiben über das Verfahren in der Invalidenversicherung / KSVI, Einleitung zu Anhang V, Stand 1. Januar 2017). Dieses Zuweisungsmodell soll generelle, aus den Rahmenbedingungen des Gutachterwesens fliessende Abhängigkeits- und Befangenheitsbefürchtungen neutralisieren (BGE 139 V 349 E. 5.2.2.1 S. 355). Die Gutachterwahl hat bei polydisziplinären MEDAS-Begutachtungen grundsätzlich immer nach dem Zufallsprinzip zu erfolgen (BGE 138 V 271 E. 1.1 S. 274 f., 139 V 349 E. 5.2.1 S. 354, 140 V 507 E. 3.1 S. 510). Ausgenommen von dieser Vorgabe sind lediglich Verlaufsgutachten. Diese können direkt bei derselben Gutachterstelle in Auftrag gegeben werden, die bereits das erste polydisziplinäre Gutachten erstellt hat, vorausgesetzt dieses ist über die Plattform SuisseMED@P vergeben worden (Rz 2078 KSVI). 2.2 Will die IV-Stelle eine Expertise einholen, so gibt sie dem Versicherten in einem ersten Schritt die Art der Begutachtung (poly- oder mono- bzw. bidisziplinär) sowie die vorgesehenen Fachdisziplinen und Gutachterfragen bekannt. In diesem Stadium kann die versicherte Person erst einmal (nicht personenbezogene) materielle Einwendungen gegen eine Begutachtung an sich oder gegen Art und Umfang der Begutachtung vorbringen (z.B. unnötige second opinion oder unzutreffende Wahl der medizinischen Disziplinen). In einem zweiten Verfahrensschritt teilt die IV-Stelle dem Versicherten die ausgewählte Gutachterstelle (bzw. bei mono- und bidisziplinären Expertisen den oder die Gutachter) und die Namen der Sachverständigen mit dem jeweiligem Facharzttitel mit, worauf materielle oder formelle personenbezogene Einwendungen möglich sind (BGE 139 V 349 E. 5.2.2.2 S. 255 f., unter Hinweis auf Rz 2080 ff. KSVI). Ausserdem kann beanstandet werden, die bundesrechtlichen Vorgaben bei der Einholung eines Gutachtens seien verletzt worden (BGE 137 V 210 E. 3.4.2.7 S. 257 mit Hinweisen). Auch nach Einführung der Zuweisungsplattform SuisseMED@P haben sich die Beteiligten mit Einwendungen auseinanderzusetzen, die sich aus dem konkreten Einzelfall ergeben, insoweit sind Konsensbestrebungen weiterhin nicht hinfällig. Bei stichhaltigen Einwendungen gegen bezeichnete Sachverständige ist die Zufallszuweisung allenfalls zu wiederholen bzw. zu modifizieren, indem die Beteiligten beispielsweise übereinkommen, an der ausgelosten MEDAS festzuhalten, dabei aber eine Arztperson nicht mitwirken zu lassen. Bei erneuter Nichteinigkeit ist eine Zwischenverfügung zu erlassen (BGE 139 V 349 E. 5.2.1, 5.2.2 und 5.2.2.1 S. 354 f., 140 V 507 E. 3.1 S. 510 f.). 2.3 Nach der Rechtsprechung gelten für Sachverständige grundsätzlich die gleichen Ausstands- und Ablehnungsgründe, wie sie für Richter vorgesehen sind. Bei der Befangenheit im Sinne der fehlenden Unparteilichkeit handelt es sich um einen inneren Zustand, der nur schwer zu beweisen ist. Für die Ablehnung braucht daher nicht nachgewiesen zu werden, dass die sachverständige Person tatsächlich befangen ist. Es genügt vielmehr, wenn Umstände vorliegen, die den Anschein der Befangenheit und die Gefahr der Voreingenommenheit zu begründen vermögen. Bei der Beurteilung solcher Umstände kann jedoch nicht auf das subjektive Empfinden einer Partei abgestellt werden. Das Misstrauen muss vielmehr in objektiver Weise als begründet erscheinen (BGE 132 V 93 E. 7.1 S. 109 f.; s.a. BGE 139 I 121 E. 5.1 S. 125, 137 I 227 E. 2.1 S. 229, mit Hinweisen). Nicht zu hören ist die Rüge, die Abgeltung der Gutachten aus Mitteln der Invalidenversicherung führe zu einer Befangenheit der Gutachterstellen (BGE 137 V 210 E. 3.4.2.7 S. 257 mit Hinweisen). Ein Ablehnungsbegehren kann sich stets nur gegen einzelne Gutachterpersonen und nicht gegen die Gutachterstelle als solche richten (s. BGE 137 V 210 E. 1.3.3 S. 227; Urteil des Bundesgerichts 9C_294/2016 vom 27. Mai 2016 E. 2). 2.4 Der Sozialversicherungsträger ist verpflichtet, von Amtes wegen die notwendigen Abklärungen vorzunehmen und die erforderlichen Auskünfte einzuholen (Art. 43 Abs. 1 Bundesgesetz über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts / ATSG, SR 830.1). Die versicherte Person wiederum hat sich den für die Beurteilung notwendigen und zumutbaren ärztlichen oder fachlichen Untersuchungen zu unterziehen (Art. 43 Abs. 2 ATSG; Urteil des Bundesgerichts 8C_126/2016 vom 8. August 2016 E. 5.1). Was die Zumutbarkeit angeht, so sind subjektive Umstände wie die bisherigen Erfahrungen mit Abklärungen in objektiver Betrachtung dahingehend zu würdigen, ob sie die Untersuchung zulassen oder nicht. Die üblichen Untersuchungen in einer Gutachterstelle sind ohne konkret entgegenstehende Umstände generell zumutbar (Ueli Kieser: ATSG-Kommentar, 3. Aufl., Zürich 2015, Art. 43 N 82). 3. 3.1 Vorab ist festzuhalten, dass die Beschwerdegegnerin berechtigt war, den Auftrag für die Verlaufsbegutachtung direkt der Gutachterstelle B.___ zu erteilen, nachdem der Auftrag für das vorherige Gutachten vom 3. März 2015 via SuisseMED@P vergeben worden war (s. IV-Nrn. 97 + 99). 3.2 Zu prüfen ist der Einwand, Dr. med. E.___ habe durch seine Untersuchung im Jahr 2015 die Schmerzen der Beschwerdeführerin verschlimmert. 3.2.1 Anlässlich der orthopädischen Exploration durch Dr. med. E.___ am 27. Januar 2015 gab die Beschwerdeführerin zu ihrem aktuellen Befinden an, es gehe ihr «unterdessen nicht mehr so gut», da sie heute eine schwere Tasche getragen, mit Zug und Tram sowie zu Fuss unterwegs gewesen sei und sich nicht habe hinlegen können (IV-Nr. 101 S. 19 oben). Bei der funktionellen Prüfung der Hüfte verneinte die Beschwerdeführerin links Schmerzen, während sie rechts ein inguinales Ziehen angab (S. 21). Auch die übrigen Bewegungsprüfungen waren nicht oder lediglich von diffusen Schmerzäusserungen begleitet (S. 20 f.). Dr. med. E.___ hielt fest, es bestehe eine erhebliche Diskrepanz zwischen der Schmerzschilderung und den objektivierbaren Befunden (S. 25). Dr. med. H.___, Arzt FMH für Innere Medizin, trug – gemäss Auskunft vom 28. Februar 2017 – am 4. Mai 2015 in die Krankengeschichte ein, die Beschwerdeführerin leide seit der Untersuchung bei der Gutachterstelle B.___ unter vermehrten Schmerzen in der linken Hüfte (IV-Nr. 148 S. 2). In seinem späteren Bericht vom 16. Oktober 2015 erwähnte er dies nicht mehr (IV-Nr. 126 S. 5 ff.). Dr. med. I.___, leitender Arzt an der Klinik für Orthopädie und Traumatologie am [Spital] J.___, untersuchte die Beschwerdeführerin am 11. Mai 2015. Er hielt in seinem Bericht vom 18. Mai 2015 (IV-Nr. 121 S. 2 f.) fest, es bestehe ein multifaktorielles Schmerzsyndrom bei Status nach Implantation einer Totalprothese am linken Hüftgelenk. Bereits die Zugfahrt zur Begutachtung und auch die anschliessende Untersuchung hätten eine erhebliche, bis heute anhaltende Verschlechterung der Situation mit sich gebracht, u.a. mit lumbalen und glutealen Schmerzen. Bis vor einer Woche sei die Beschwerdeführerin nur an Stöcken mobil gewesen. In der Stellungnahme vom 13. Mai 2015 (IV-Nr. 111) erklärte sich die Beschwerdeführerin mit dem Gutachten vom 3. März 2015 nicht einverstanden, erwähnte aber nicht, dass sie seit der Begutachtung stärkere Schmerzen habe. 3.2.2 Bei dieser Aktenlage ist die Behauptung der Beschwerdeführerin, die Begutachtung durch Dr. med. E.___ habe ihren Gesundheitszustand verschlechtert, nicht mit dem erforderlichen Beweisgrad der überwiegenden Wahrscheinlichkeit erstellt. Gemäss Gutachten vom 3. März 2015 machte die Beschwerdeführerin während der funktionellen Untersuchung des Bewegungsapparats, namentlich auch der Hüften, keine oder höchstens diffuse Schmerzangaben. Die Beschwerdeführerin bringt nicht vor, dass diese Feststellungen falsch seien. Die funktionelle Prüfung provozierte also keine klaren unmittelbaren Schmerzen, was Zweifel an einem Zusammenhang mit einer massiven späteren Schmerzzunahme weckt. Gegen einen solchen Zusammenhang spricht weiter, dass die Beschwerdeführerin gemäss den vorliegenden Akten erst im Mai 2015, also mehr als drei Monate nach der Untersuchung durch Dr. med. E.___, einen Arzt aufsuchte, obwohl sie nach eigenem Bekunden bis im April nur mit Stöcken gehen konnte, also erheblich eingeschränkt war. Ausserdem mutet es seltsam an, dass die Stellungnahme zum Gutachten vom 13. Mai 2015 die Verschlechterung unerwähnt liess, welche kurz zuvor bei den Dres. H.___ und I.___ geklagt worden war, obwohl es eigentlich naheliegend gewesen wäre, dies als weiteres Argument gegen das Gutachten anzuführen. Vor diesem Hintergrund erscheint die Darstellung der Beschwerdeführerin, die Begutachtung am 27. Januar 2015 habe zu einer erheblichen gesundheitlichen Verschlechterung geführt, als nicht nachvollziehbar. Andererseits beschränken sich die Dres. H.___ und I.___ darauf, die Behauptung der Beschwerdeführerin wiederzugeben, die Begutachtung habe eine Verschlechterung des Gesundheitszustands bewirkt; eine Bestätigung dieser Darstellung auf Grund objektiver Anhaltspunkte lässt sich den fraglichen Arztberichten nicht entnehmen. Aber selbst wenn sich die Schmerzen kurz nach der Begutachtung verstärkt haben sollten, so würde das für sich allein nicht genügen, um diese Schmerzen auf die Untersuchung zurückzuführen. Dies muss umso mehr gelten, als keine Hinweise auf Fehler von Dr. med. E.___ bei der funktionellen Untersuchung vorliegen. Hinzu kommt, dass bereits die Anreise zur Begutachtung eine Belastung für die Beschwerdeführerin darstellte; sie gab nämlich im Gespräch mit Dr. med. E.___, also noch vor der körperlichen Untersuchung, an, wegen der ungewohnten Anstrengung gehe es ihr schlechter. Somit kommt neben der Untersuchung durch Dr. med. E.___ noch eine andere Ursache für eine Schmerzzunahme in Frage. Die Argumentation, die Untersuchung müsse als einzige mögliche Ursache zwangsläufig der Grund für die verstärkten Schmerzen sein, geht daher fehl. Somit ist nicht nachgewiesen, dass Dr. med. E.___ mit seiner Untersuchung die Schmerzen bzw. den Gesundheitszustand der Beschwerdeführerin verschlimmerte. Vor diesem Hintergrund kann offen bleiben, ob die Beschwerdeführerin diesen Einwand rechtzeitig vorgebracht hat, ebenso wie die Frage, ob der Einwand auf eine Befangenheit von Dr. med. E.___ oder die Unzumutbarkeit einer erneuten Begutachtung durch ihn abzielt. 3.3 Weitere Umstände, welche auf eine Befangenheit von Dr. med. E.___ hindeuten würden, macht die Beschwerdeführerin weder geltend noch sind solche aus den Akten ersichtlich. Mit dem Einwand, sie habe nach der Mitteilung vom 5. Dezember 2016 darauf vertraut, dass die Gutachterstelle für die erneute Begutachtung nach dem Zufallsprinzip ausgewählt werde, dringt die Beschwerdeführerin nicht durch. Die Berufung auf den Vertrauensschutz (A.S. 9 Ziff. 4) scheitert schon daran, dass die Mitteilung zwar die Bestimmung der Gutachterstelle nach dem Zufallsprinzip in Aussicht stellte, zugleich aber festhielt, die Begutachtung werde bei der Gutachterstelle B.___ erfolgen (s. E. I. 1.3 hiervor). Bei einem solchen Widerspruch kann die Mitteilung vom 5. Dezember 2016 nicht als Vertrauensgrundlage dienen. 3.4 Zusammenfassend hat die Beschwerdegegnerin zu Recht an Dr. med. E.___ als Gutachter festgehalten, womit sich die Beschwerde als unbegründet herausstellt und abgewiesen wird. 4. Bei diesem Verfahrensausgang steht der Beschwerdeführerin keine Parteientschädigung zu. Die Beschwerdegegnerin hat als mit öffentlich-rechtlichen Aufgaben betraute Organisation – abgesehen von hier nicht interessierenden Ausnahmen – keinen Anspruch auf eine Parteientschädigung (vgl. etwa BGE 128 V 133 E. 5b, 126 V 150 E. 4a). 5. Da es vorliegend nicht um die Bewilligung oder Verweigerung von Leistungen der Invalidenversicherung geht, ist das Beschwerdeverfahren in Abweichung von Art. 69 Abs. 1bis Bundesgesetz über die Invalidenversicherung (IVG, SR 831.20) kostenlos (s. Art. 61 lit. a ATSG). Demnach wird ** erkannt**: 1. Die Beschwerde wird abgewiesen. 2. Es werden keine Parteientschädigungen zugesprochen und keine Verfahrenskosten erhoben. ** Rechtsmittel** Gegen diesen Entscheid kann ** innert 30 Tagen** seit der Mitteilung beim Bundesgericht Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten eingereicht werden (Adresse: Bundesgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern). Die Frist beginnt am Tag nach dem Empfang des Urteils zu laufen und wird durch rechtzeitige Aufgabe bei der Post gewahrt. Die Frist ist nicht erstreckbar (vgl. Art. 39 ff., 82 ff. und 90 ff. des Bundesgerichtsgesetzes, BGG). Bei Vor- und Zwischenentscheiden (dazu gehört auch die Rückweisung zu weiteren Abklärungen) sind die zusätzlichen Voraussetzungen nach Art. 92 oder 93 BGG zu beachten. Versicherungsgericht des Kantons Solothurn Die Vizepräsidentin Der Gerichtsschreiber Weber-Probst Haldemann |
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Whether the appeal against the interlocutory IV decision is admissible
The appeal was admissible because the disputed expert-order decision is an appealable interim decision.
An order requiring a medical examination in disability insurance is reviewable as an interim decision; formal requirements were met.
Whether the IV office could assign the follow-up expertise to the same MEDAS and maintain Dr. E.___ as expert
Yes. The follow-up examination could be assigned to the same expert centre, and no sufficient ground for excluding Dr. E.___ was established.
A follow-up expertise may be commissioned at the same MEDAS if the first polydisciplinary report was allocated through SuisseMED@P. The claimant failed to prove, on the balance of probabilities, that Dr. E.___ had caused a relevant worsening or that objective circumstances created a reasonable appearance of bias or unreasonableness.
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