Chiunque passa da un’attività di intermediario finanziario esercitata a titolo non professionale a un’attività di intermediario finanziario secondo l’articolo 2 capoverso 3 LRD esercitata a titolo professionale deve:
rispettare senza indugio gli obblighi di cui agli articoli 3–11 LRD; e
presentare, entro due mesi dal cambiamento di statuto, una richiesta di affiliazione a un OAD.
Fino ad avvenuta affiliazione a un OAD, all’intermediario finanziario in questione è vietato intraprendere azioni in tale veste che vanno oltre a quelle strettamente necessarie alla conservazione dei valori patrimoniali.
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