Art. 37

(art. 39 LInFi)

1. I partecipanti ammessi a una sede di negoziazione comunicano tutte le operazioni da loro effettuate in valori mobiliari ammessi al commercio in una sede di negoziazione. Devono essere comunicati in particolare:
   1. la denominazione e il numero dei valori mobiliari acquistati o alienati;
   2. il volume, la data e l’ora della conclusione della transazione;
   3. il corso; e
   4. le informazioni per l’identificazione dell’avente economicamente diritto.
2. L’obbligo di comunicazione si applica anche alle operazioni in derivati relativi a valori mobiliari ammessi al commercio in una sede di negoziazione.
3. L’obbligo di comunicazione si applica sia alle operazioni effettuate per proprio conto sia a quelle effettuate per conto di clienti.
4. Non devono essere comunicate le seguenti operazioni effettuate all’estero: a. le operazioni in valori mobiliari ammessi al commercio in una sede di negoziazione in Svizzera e le operazioni in derivati relativi a tali valori, purché alla sede di negoziazione siano regolarmente comunicati i fatti soggetti all’obbligo di comunicazione in virtù di un accordo ai sensi dell’articolo 32 capoverso 3 LInFi o nell’ambito di uno scambio di informazioni tra la FINMA e la competente autorità estera di vigilanza, se: 1. le operazioni sono effettuate dalla succursale di una società di intermediazione mobiliare¹svizzera o da un partecipante estero ammesso a una sede di negoziazione, e 2. la succursale o il partecipante estero sono autorizzati al commercio dalla competente autorità estera di vigilanza e sono soggetti all’obbligo di comunicazione nello Stato interessato o nello Stato di origine; b. le operazioni in valori mobiliari esteri ammessi al commercio in una sede di negoziazione in Svizzera e le operazioni in derivati relativi a tali valori, effettuate in una sede di negoziazione estera riconosciuta.
5. Per effettuare la comunicazione si può ricorrere a terzi.