Commenti: Art. 64

Nel caso di unioni di persone, trust o altre unità patrimoniali organizzate, l’intermediario finanziario richiede alla controparte una dichiarazione scritta concernente le seguenti persone:
1. il fondatore effettivo;
2. i trustee;
3. i curatori, i protettori eventuali e le persone incaricate di funzioni analoghe;
4. i beneficiari nominativamente indicati;
5. nel caso in cui non sia stato ancora nominativamente indicato alcun beneficiario: la cerchia di persone, suddivisa in categorie, che entra in considerazione come beneficiaria;
6. le persone abilitate a impartire istruzioni alla controparte o ai suoi organi;
7. nel caso di strutture revocabili: le persone abilitate a effettuare la revoca.
Alle società con un funzionamento analogo a unioni di persone, trust o altre unità patrimoniali organizzate si applica per analogia il capoverso 1.
Un intermediario finanziario che avvia una relazione d’affari o esegue una transazione in qualità di trustee si identifica come tale nei confronti dell’intermediario finanziario, della controparte o del partner della transazione.