955.033.0ORD-FINMAFederal Office Ordinance1 gen 2016Fonte originale
I documenti e le informazioni necessarie per verificare l’identità del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali sono acquisiti interamente prima di effettuare qualsiasi transazione nell’ambito di una relazione d’affari.
Se in merito all’esattezza della dichiarazione della controparte sussistono dubbi che non possono essere dissolti con ulteriori chiarimenti, l’intermediario finanziario rifiuta di entrare in relazione d’affari o interrompe la relazione d’affari nel rispetto dell’articolo 9b LRD e degli articoli 12a e 12b ORD1.2