Allegato 6

(art. 184)

Indicazioni e documenti per la domanda di registrazione

1. Imprese individuali e società di persone

1.1 Estratto del registro di commercio e, se disponibile, numero IDI

1.2 Descrizione delle attività commerciali e del tipo di attività assicurativa mediata, compresi i rami assicurativi ed eventualmente la struttura del gruppo

1.3 Direttive interne, segnatamente sul governo d’impresa, che consentono di garantire l’adempimento degli obblighi di cui all’articolo 188

1.4 Dichiarazione che non sussistono comportamenti o fatti inammissibili secondo l’articolo 182c

1.5 Carta d’identità, numero AVS e curriculum vitae per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

1.6 Estratto per privati del casellario giudiziale o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

1.7 Estratto del registro delle esecuzioni o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

1.8 Indicazioni circa tutte le procedure civili, penali, amministrative, di vigilanza, disciplinari, di esecuzione o di fallimento pendenti o concluse in Svizzera o all’estero contro:

1. l’impresa individuale o la società di persone;
2. le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione;
3. le imprese, in cui le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione hanno occupato o occupano una posizione che permetteva o permette loro di influenzare l’attività dell’impresa;
4. persone fisiche o giuridiche che detengono partecipazioni nella società di persone superiori al 10 per cento del capitale o dei diritti di voto

1.9 Indicazioni sulle partecipazioni dell’impresa individuale o della società di persone in altre imprese superiori al 10 per cento del capitale o dei diritti di voto

1.10 Indicazioni su altri mandati, occupazioni accessorie e rapporti di lavoro delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

1.11 Conferma che tutti i dipendenti che esercitano l’attività di intermediari assicurativi e le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione adempiono i requisiti in materia di formazione e formazione continua di cui all’articolo 43 LSA

1.12 Prova della copertura assicurativa relativa alla responsabilità professionale o prova che esistono garanzie finanziarie equivalenti

1.13 Indicazioni sui legami contrattuali con le imprese di assicurazione che delegano determinate attività all’impresa individuale o alla società di persone che presenta la domanda di registrazione, con menzione degli oggetti contrattuali e della ragione sociale di tali imprese

2. Persone giuridiche

2.1 Estratto del registro di commercio e numero IDI

2.2 Descrizione delle attività commerciali e del tipo di attività assicurativa mediata, compresi i rami assicurativi ed eventualmente la struttura del gruppo

2.3 Direttive interne, segnatamente sul governo d’impresa, che consentono di garantire l’adempimento degli obblighi di cui all’articolo 188

2.4 Dichiarazione che non sussistono comportamenti o fatti inammissibili secondo l’articolo 182c

2.5 Carta d’identità, numero AVS e curriculum vitae per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

2.6 Estratto per privati del casellario giudiziale o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

2.7 Estratto del registro delle esecuzioni o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi per le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

2.8 Indicazioni circa tutte le procedure civili, penali, amministrative, di vigilanza, disciplinari, di esecuzione o di fallimento pendenti o concluse in Svizzera o all’estero contro:

1. la persona giuridica;
2. le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione;
3. le imprese, in cui le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione hanno occupato o occupano una posizione che permetteva o permette loro di influenzare l’attività dell’impresa;
4. persone fisiche o giuridiche che detengono partecipazioni nella società di persone superiori al 10 per cento del capitale o dei diritti di voto

2.9 Indicazioni sulle partecipazioni detenute in altre imprese superiori al 10 per cento del capitale o dei diritti di voto

2.10 Indicazioni su altri mandati, occupazioni accessorie e rapporti di lavoro delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione

2.11 Conferma che tutti i dipendenti che esercitano l’attività di intermediari assicurativi e le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione adempiono i requisiti in materia di formazione e formazione continua di cui all’articolo 43 LSA

2.12 Prova della copertura assicurativa relativa alla responsabilità professionale o prova che esistono garanzie finanziarie equivalenti

2.13 Indicazioni sui legami contrattuali con le imprese di assicurazione che delegano determinate attività alla persona giuridica che presenta la domanda di registrazione, con menzione degli oggetti contrattuali e della ragione sociale di tali imprese

3. Persone fisiche esercitanti un’attività lucrativa dipendente

3.1 Carta d’identità e numero AVS

3.2 Curriculum vitae

3.3 Descrizione del tipo di attività assicurativa mediata, compresi i rami assicurativi

3.4 Dichiarazione che non sussistono comportamenti o fatti inammissibili secondo l’articolo 182c

3.5 Estratto per privati del casellario giudiziale o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi

3.6 Estratto del registro delle esecuzioni o, per le persone domiciliate all’estero, un documento equivalente dell’autorità competente non più vecchio di tre mesi

3.7 Indicazioni circa tutte le procedure civili, penali, amministrative, di vigilanza, disciplinari, di esecuzione o di fallimento pendenti o concluse in Svizzera o all’estero contro:

1. la persona fisica;
2. imprese, in cui la persona fisica ha occupato o occupa una posizione che le permetteva o permette di influenzare l’attività dell’impresa

3.8 Indicazioni sulle partecipazioni detenute in altre imprese superiori al 10 per cento del capitale o dei diritti di voto

3.9 Indicazioni su altri mandati, occupazioni accessorie e rapporti di lavoro

3.10 Prova della formazione richiesta e dichiarazione della disponibilità a svolgere la formazione continua richiesta

3.11 Indicazioni e conferma del datore di lavoro con cui sussiste un rapporto di lavoro